2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、公募基金管理人、基金托管人、符合協(xié)會規(guī)定條件的私募基金管理人，加入基金業(yè)協(xié)會，成為（）。 【單選題】

A.普通會員

B.聯(lián)席會員

C.觀察會員

D.特別會員

正確答案:A

答案解析:選項A正確，公募基金管理人、基金托管人、符合協(xié)會規(guī)定條件的私募基金管理人，加入基金業(yè)協(xié)會，成為普通會員。

2、（）是最為廣泛、最具權威、最為有效的監(jiān)管?！締芜x題】

A.基金行業(yè)自律

B.基金機構內控

C.行政監(jiān)管

D.社會力量監(jiān)督

正確答案:C

答案解析:選項C正確，相比基金行業(yè)自律機構內控以及社會力量監(jiān)督而言，行政監(jiān)管是最為廣泛、最具權威、最為有效的監(jiān)管。

3、（）是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。【單選題】

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.天使基金

C.信托投資基金

D.股票基金

正確答案:A

答案解析:選項A正確，創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。

4、召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的（）以后、（）以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會?！締芜x題】

A.1個月；3個月

B.2個月；3個月

C.3個月；6個月

D.3個月；9個月

正確答案:C

答案解析:選項C正確，參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

5、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會應當從重處理。Ⅰ.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益Ⅱ.涉及金額較大或者涉及人員較多Ⅲ.產生惡劣社會影響Ⅳ.連續(xù)或者多次違反本規(guī)定【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確，證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應當從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構合規(guī)風控職務的人員違反本規(guī)定；（6）中國證監(jiān)會認定應當從重處理的其他情形。