2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、1992年11月，經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是（）?！締芜x題】

A.淄博基金

B.華安創(chuàng)新

C.天驥基金

D.基金開元

正確答案:C

答案解析:選項C正確，1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》，同年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)成立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金——天驥基金，規(guī)模為5.81億元人民幣。

2、僅能投資于固定收益類金融工具，不能投資于股票市場的是（）?！締芜x題】

A.一級債基

B.二級債基

C.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金

D.普通債券型基金

正確答案:C

答案解析:選項C正確，標(biāo)準(zhǔn)債券型基金，僅投資于固定收益類金融工具，不能投資于股票市場，常稱為“純債基金”。

3、以下事項不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件的是（）?！締芜x題】

A.有50人以上的從業(yè)人員

B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

C.設(shè)有專門的托管部門

D.有符合要求的營業(yè)場所

正確答案:A

答案解析:選項A正確，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；（2）設(shè)有專門的基金托管部門；（3）取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；（4）有安全保管基金財產(chǎn)的條件；（5）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、（）是指以其他的基金作為投資對象的基金，其投資組合由其他基金組成，通過分散投資于各種不同的基金，使基金的風(fēng)險進一步降低。【單選題】

A.分級基金

B.混合基金

C.傘形基金

D.基金中基金

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金中基金是指以其他的基金作為投資對象的基金，其投資組合由其他基金組成，通過分散投資于各種不同的基金，使基金的風(fēng)險進一步降低。

5、普通投資者主動要求購買與之風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品或者服務(wù)的，基金銷售要遵循的程序順序為（）。Ⅰ.普通投資者主動向基金募集機構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品或服務(wù)，并同時聲明，基金募集機構(gòu)及其工作人員沒有在基金銷售過程中主動推介該基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息Ⅱ.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定Ⅲ.基金募集機構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進行特別提示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力Ⅳ.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力，并明確做出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示Ⅴ.基金募集機構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品或者服務(wù)的，基金募集機構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

正確答案:C

答案解析:選項C正確，普通投資者主動要求購買與之風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品或者服務(wù)的，基金銷售要遵循以下程序： （1）普通投資者主動向基金募集機構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品或服務(wù)，并同時聲明，基金募集機構(gòu)及其工作人員沒有在基金銷售過程中主動推介該基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息；（2）基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定； （3）基金募集機構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進行特別提示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力； （4）普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力，并明確做出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示；（5）基金募集機構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品或者服務(wù)的，基金募集機構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

6、基金估值核算機構(gòu)擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）申請注冊?！締芜x題】

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.工商登記注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金估值核算機構(gòu)擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請注冊。基金投資顧問機構(gòu)提供公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向工商登記注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊。

7、常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過（）個工作日?！締芜x題】

A.30

B.20

C.10

D.60

正確答案:B

答案解析:選項B正確，常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日。

8、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2016年年底，我國（除港澳臺地區(qū)）共有基金管理公司（）家?！締芜x題】

A.65

B.78

C.109

D.96

正確答案:C

答案解析:選項C正確，截至2016年年底，我國（除港澳臺地區(qū)）共有公募基金管理人122家（其中基金管理公司109家，另有11家獲得公募基金牌照的證券公司、2家保險公司）。

9、我國ETF的最小申購和贖回單位一般為（）?！締芜x題】

A.50萬份或100萬份

B.30萬份或50萬份

C.30萬份或80萬份

D.50萬份或80萬份

正確答案:A

答案解析:選項A正確，投資者申購和贖回的基金份額需為最小申購和贖回單位的整倍數(shù)。我國ETF的最小申購和贖回單位一般為50萬份或100萬份。

10、基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶Ⅱ.負責(zé)基金份額登記，確認基金交易Ⅲ.發(fā)放紅利Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括：（1）建立并管理投資者基金份額賬戶。（2）負責(zé)基金份額登記，確認基金交易。（3）發(fā)放紅利。（4）建立并保管基金投資者名冊。（5）基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。