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2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》每日一練1104
幫考網校2022-11-04 18:40
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2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、下列關于交易型開放式指數基金申購和贖回的對價、費用,說法錯誤的是()?!締芜x題】

A.場內申購和贖回時,申購對價和贖回對價均為現金

B.申購或贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金

C.場內申購對價、贖回對價根據申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定

D.T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日公告

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤,場外申購和贖回時,申購對價和贖回對價均為現金,場內申購和贖回時,申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價;贖回對價是指投資者贖回基金份額時,基金管理人應交付給贖回人的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。場內申購對價、贖回對價根據申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定。申購或贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金;T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日公告。

2、()負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作,履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。【單選題】

A.督察長

B.管理層

C.合規(guī)管理部門

D.監(jiān)事會

正確答案:A

答案解析:選項A正確,基金管理人應保證督察長的獨立性。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作, 履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。

3、 基金管理人的基金宣傳推介材料,應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()個工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。 【單選題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項C正確,基金管理人的基金宣傳推介材料,應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5 個工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

4、將眾多投資者的資金集中起來,并委托基金管理人進行共同投資,表現了證券投資基金的()特點?!締芜x題】

A.集合理財

B.組合投資

C.風險共擔

D.分散風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確,基金將眾多投資者的資金集中起來,委托基金管理人進行共同投資,表現出一種集合理財的特點。通過匯集眾多投資者的資金,積少成多,有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢,降低投資成本。

5、公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,應當()。Ⅰ.誠實信用Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則Ⅲ.禁止欺詐、內幕交易、操縱市場等行為Ⅳ.禁止進行損害投資者合法權益的不誠實信用行為【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確,公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,應當誠實信用,遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則,禁止欺詐、內幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權益的不誠實信用行為。

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