2022年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第七章 私募股權(quán)投資基金的項目退出5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當符合的條件中，以下說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準前已征求聯(lián)席會議意見

B.區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，可以不通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示

C.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)

D.區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構(gòu)負責。負責登記結(jié)算的機構(gòu)應(yīng)當誠實守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損

正確答案:B

答案解析:依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當符合的條件:區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應(yīng)急處理機制，發(fā)現(xiàn)風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府。

2、以下已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程中說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.出讓方(國有、集體)企業(yè)向上級主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請，并經(jīng)上級主管部門批準

B.股權(quán)變動的公司需召開股東大會，并形成決議

C.由基金監(jiān)管機構(gòu)審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)

D.由產(chǎn)權(quán)交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)

正確答案:C

答案解析:已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程:（1）召開公司股東大會，研究股權(quán)出售和收購股權(quán)的可行性，分析出售和收購股權(quán)的目的是否符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展，并對收購方的經(jīng)濟實力經(jīng)營能力進行分析，嚴格按照公司法的規(guī)定程序進行操作。（2）出讓和受讓雙方進行實質(zhì)性的協(xié)商和談判。（3）出讓方(國有、集體)企業(yè)向上級主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請，并經(jīng)上級主管部門批準。（4）評估、驗資。出讓的股權(quán)屬于國有企業(yè)或國有獨資有限公司的，需到國有資產(chǎn)辦進行立項、確認，然后再到資產(chǎn)評估事務(wù)所進行評估。其他類型企業(yè)可直接到會計事務(wù)所對變更后的資本進行驗資。（5）出讓方召開職工大會或股東大會。集體企業(yè)性質(zhì)的企業(yè)需召開職工大會或職工代表大會，按《工會法》條例形成職代會決議。有限公司性質(zhì)的需召開股東(部分)大會，并形成股東大會決議。（6）股權(quán)變動的公司需召開股東大會，并形成決議。（7）出讓方和受讓方簽定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。（8）由產(chǎn)權(quán)交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)。（9）到各有關(guān)部門辦理變更、登記手續(xù)。

3、項目在境內(nèi)申報上市流程中說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.熟悉預(yù)申報的科技計劃

B.不用審查自身預(yù)申報項目

C.獲得項目申報信息

D.編制項目申請文件

正確答案:B

答案解析:項目在境內(nèi)申報上市的流程如下：（1）熟悉預(yù)申報的科技計劃（2）審查自身預(yù)申報項目（3）獲得項目申報信息（4）編制項目申請文件（5）提交項目申請文件與后續(xù)遞補資料

4、以下項目在境內(nèi)申報上市的流程正確的是（）?！締芜x題】

A.熟悉預(yù)申報的科技計劃——審查自身預(yù)申報項目——獲得項目申報信息——編制項目申請文件——提交項目申請文件與后續(xù)遞補資料

B.熟悉預(yù)申報的科技計劃——獲得項目申報信息——審查自身預(yù)申報項目——編制項目申請文件——提交項目申請文件與后續(xù)遞補資料

C.熟悉預(yù)申報的科技計劃——獲得項目申報信息——編制項目申請文件——審查自身預(yù)申報項目——提交項目申請文件與后續(xù)遞補資料

D.獲得項目申報信息——熟悉預(yù)申報的科技計劃——編制項目申請文件——審查自身預(yù)申報項目——提交項目申請文件與后續(xù)遞補資料

正確答案:A

答案解析:項目在境內(nèi)申報上市的流程如下：（1）熟悉預(yù)申報的科技計劃（2）審查自身預(yù)申報項目（3）獲得項目申報信息（4）編制項目申請文件（5）提交項目申請文件與后續(xù)遞補資料

5、關(guān)于以下全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市場交易基本規(guī)則和機制說法錯誤的是（）。【單選題】

A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對掛牌申請文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見

B.申請掛牌公司應(yīng)當在其股票掛牌前依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件

C.因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定

D.掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之二

正確答案:D

答案解析:《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（自2013年2月8日起施行）第二章規(guī)定：掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。掛牌前十二個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定。