2022年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 行業(yè)自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、關(guān)于風(fēng)險揭示書內(nèi)容下列說法正確的是（）?！締芜x題】

A.私募基金的一般風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等

B.私募基金的特殊風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等

C.投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等

D.在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者簽署風(fēng)險揭示書

正確答案:C

答案解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十六條規(guī)定了風(fēng)險揭示的內(nèi)容，風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：（1）私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等；（2）私募基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等；（3）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。D項屬于《私募投資基金募集行為管理辦法》的內(nèi)容

2、以下關(guān)于基金從業(yè)人員申請高級管理人中任職資格中，所具備條件說法正確的有（）。Ⅰ. 具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷Ⅱ. 有豐富的專業(yè)管理知識和經(jīng)驗，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績Ⅲ. 擬任基金管理公司高級管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；擬任基金托管部高級管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷Ⅳ. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，第十四條 基金從業(yè)人員申請高級管理人中任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷；（2）有豐富的專業(yè)管理知識和經(jīng)驗，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績；（3）擬任基金管理公司高級管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；擬任基金托管部高級管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案?！締芜x題】

A.15個

B.20個

C.25個

D.30個

正確答案:B

答案解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

4、基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)由擬聘任單位向中國證監(jiān)會報送的材料有（）。Ⅰ. 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表Ⅱ. 學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件Ⅲ. 身份證復(fù)印件Ⅳ. 基金從業(yè)資格考試證明復(fù)印件Ⅴ. 擬聘任單位對申請人的推薦意見【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》第二章規(guī)定了從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件?；饛臉I(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)由擬聘任單位向中國證監(jiān)會報送下列材料：（1）中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；（2）學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；（3）身份證復(fù)印件；（4）基金從業(yè)資格考試證明復(fù)印件；（5）擬聘任單位對申請人的推薦意見；（6）中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

5、以下關(guān)于基金從業(yè)人員申請高級管理人中任職資格中，所具備條件說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷

B.有豐富的專業(yè)管理知識和經(jīng)驗，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績

C.擬任基金管理公司高級管理人員的，應(yīng)具有從事一年以上基金業(yè)務(wù)或三年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；擬任基金托管部高級管理人員的，應(yīng)具有一年以上銀行工作經(jīng)歷

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，第十四條 基金從業(yè)人員申請高級管理人中任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷；（2）有豐富的專業(yè)管理知識和經(jīng)驗，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績；（3）擬任基金管理公司高級管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；擬任基金托管部高級管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。