2022年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、以下關(guān)于股權(quán)投資基金的合格投資者說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。【單選題】

A.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元

B.單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

C.個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元

D.個(gè)人投資者，最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元（A項(xiàng)正確）。此外，對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元（B項(xiàng)正確）；對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元（C項(xiàng)正確）或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元（D項(xiàng)錯(cuò)誤）。

2、在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问?。 Ⅰ．有限責(zé)任公司 Ⅱ．無(wú)限責(zé)任公司 Ⅲ．股份有限公司 Ⅳ . 私人合作公司【單選題】

A.Ⅰ、 Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正確答案:C

答案解析:在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式。

3、我國(guó)私募股權(quán)投資基金行業(yè)自律弱點(diǎn)包括（）。Ⅰ. 行業(yè)自律的規(guī)范可能不夠嚴(yán)格，規(guī)定程序也達(dá)不到法院設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ. 行業(yè)自律缺乏監(jiān)督和執(zhí)行Ⅲ. 行業(yè)自律的成本負(fù)擔(dān)，可能會(huì)增加從業(yè)者經(jīng)營(yíng)的難度，或是被轉(zhuǎn)移到投資者身上Ⅳ. 當(dāng)行業(yè)中壟斷的色彩日益濃厚，行業(yè)自律有可能摻雜私利，其程序可能被用于損害競(jìng)爭(zhēng)者或是創(chuàng)造準(zhǔn)入壁壘，其目的可能是阻撓政府管制或后來(lái)者的進(jìn)入【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:行業(yè)自律弱點(diǎn):（1）行業(yè)自律的規(guī)范可能不夠嚴(yán)格，規(guī)定程序也達(dá)不到法院設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)（2）行業(yè)自律缺乏監(jiān)督和執(zhí)行（3）行業(yè)自律的成本負(fù)擔(dān)，可能會(huì)增加從業(yè)者經(jīng)營(yíng)的難度,或是被轉(zhuǎn)移到投資者身上（4）當(dāng)行業(yè)中壟斷的色彩日益濃厚，行業(yè)自律有可能摻雜私利，其程序可能被用于損害競(jìng)爭(zhēng)者或是創(chuàng)造準(zhǔn)入壁壘,其目的可能是阻撓政府管制或后來(lái)者的進(jìn)入。

4、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處（）萬(wàn)元以下罰款?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款。

5、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開(kāi)展服務(wù)業(yè)務(wù)的（）和風(fēng)險(xiǎn)承受能力?！締芜x題】

A.營(yíng)運(yùn)能力

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

C.資金清算能力

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開(kāi)展服務(wù)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎評(píng)估基金服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。

6、下列關(guān)于公司風(fēng)險(xiǎn)揭示的說(shuō)法正確的是（ ）。Ⅰ. 投資者要求公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，可以不向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ. 對(duì)于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)Ⅲ. 公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全公司的投資者適當(dāng)性管理制度Ⅳ. 本公司對(duì)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:公司風(fēng)險(xiǎn)揭示：1.投資者要求公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。2.公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全公司的投資者適當(dāng)性管理制度。3.本公司對(duì)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作。

7、定向增發(fā)目前規(guī)定發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)（）人，受制于單個(gè)定增項(xiàng)目規(guī)模較大，且對(duì)發(fā)行對(duì)象數(shù)量和資金門檻的限制，普通投資者很難直接參與到定向增發(fā)?！締芜x題】

A.3

B.10

C.20

D.200

正確答案:B

答案解析:定向增發(fā)目前規(guī)定發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10人，受制于單個(gè)定增項(xiàng)目規(guī)模較大，且對(duì)發(fā)行對(duì)象數(shù)量和資金門檻的限制，普通投資者很難直接參與到定向增發(fā)。

8、以下不屬于盡職調(diào)查報(bào)告主要內(nèi)容的是（ ）?！締芜x題】

A.股權(quán)結(jié)構(gòu)

B.主要債權(quán)和債務(wù)

C.行業(yè)背景資料

D.其他

正確答案:A

答案解析:盡職調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容：（1）公司簡(jiǎn)介（2）公司組織結(jié)構(gòu)（3）供應(yīng)（4）業(yè)務(wù)和產(chǎn)品（5）銷售（6）研究與開(kāi)發(fā)（7）公司主要固定資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)設(shè)施（8）公司財(cái)務(wù)（9）主要債權(quán)和債務(wù)（10）投資項(xiàng)目（11）行業(yè)背景資料（12）其他

9、對(duì)通過(guò)初審的項(xiàng)目，通常由（）提交立項(xiàng)申請(qǐng)材料，經(jīng)（）立項(xiàng)委員會(huì)或其他程序批準(zhǔn)立項(xiàng)，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目方可進(jìn)行下一步工作?！締芜x題】

A.基金托管人；基金管理人

B.項(xiàng)目投資經(jīng)理；基金托管人

C.項(xiàng)目投資經(jīng)理；基金管理人

D.基金管理人；基金托管人

正確答案:C

答案解析:對(duì)通過(guò)初審的項(xiàng)目，通常由項(xiàng)目投資經(jīng)理提交立項(xiàng)申請(qǐng)材料，經(jīng)基金管理人立項(xiàng)委員會(huì)或其他程序批準(zhǔn)立項(xiàng)，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目方可進(jìn)行下一步工作。

10、 企業(yè)的監(jiān)控指標(biāo)中的早期階段（有銷售收入）的業(yè)務(wù)指標(biāo)不包括（）?！締芜x題】

A.產(chǎn)品開(kāi)發(fā)

B.消費(fèi)者因素

C.公司團(tuán)隊(duì)

D.運(yùn)營(yíng)成本

正確答案:D

答案解析:企業(yè)的監(jiān)控指標(biāo)中的早期階段（有銷售收入）的業(yè)務(wù)指標(biāo)包括產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、消費(fèi)者因素、公司團(tuán)隊(duì)、銷售渠道