基金從業(yè)資格
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2022年基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識》章節(jié)練習題精選0321
幫考網(wǎng)校2022-03-21 11:10

2022年基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識》考試共100題,分為單選題。小編為您整理第十一章 投資管理流程與投資者需求5道練習題,附答案解析,供您備考練習。


1、QFII在中國境內(nèi)的投資受到的限制不包括( )方面?!締芜x題】

A.投資額度

B.投資地域

C.主體資格

D.資金流動

正確答案:B

答案解析:在當前中國,合格境外機構(gòu)投資者(QFII)是一類重要的機構(gòu)投資者,QFII在中國境內(nèi)的投資受到包括主體資格、資金流動、投資范圍和投資額度等方面的限制。

2、( )反映了資產(chǎn)名義數(shù)值的增長率?!締芜x題】

A.名義收益率

B.資本收益率

C.實際收益率

D.投資收益率

正確答案:A

答案解析:收益率存在名義收益率與實際收益率之別。實際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了通貨膨脹率的影響。對于長期投資者而言,應(yīng)該關(guān)注的是實際收益率。因為實際收益率能夠反映資產(chǎn)的實際購買能力的增長率,而名義收益率僅僅反映了資產(chǎn)名義數(shù)值的增長率。

3、下列關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況的說法錯誤的是()。【單選題】

A.首先,在自主權(quán)限內(nèi),基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令

B.其次,交易總監(jiān)審核投資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性,并將指令分派給交易員

C.接著,投資交易系統(tǒng)接受指令并下達交易指令

D.最后,交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意:交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況如下:首先,在自主權(quán)限內(nèi),基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令;其次,交易總監(jiān)審核投資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性,并將指令分派給交易員;投資交易系統(tǒng)將自動攔截違規(guī)指令,如果發(fā)現(xiàn)異常指令時由交易總監(jiān)反饋信息給基金經(jīng)理并有權(quán)終止指令,同時報上級主管領(lǐng)導(dǎo),并通知合規(guī)風控部門;最后,交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。

4、在證券組合的管理過程中,確定具體證券品種的決策一般在( )步驟進行。 【單選題】

A.確定投資品種

B.確定投資政策

C.進行證券分析

D.構(gòu)建證券投資組合

正確答案:D

答案解析:投資組合管理的一般流程包括:了解投資者需求、制定投資政策、進行類屬資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建、投資組合管理、風險管理、業(yè)績評估等。其中,投資組合構(gòu)建的主要內(nèi)容就是選擇具體的證券品種。

5、()于2017年7月1日起實施《證券期貨投資者適當性管理辦法》,該辦法將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者兩類?!締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

正確答案:A

答案解析:選項A正確:中國證監(jiān)會于2016年底頒布并于2017年7月1日起實施《證券期貨投資者適當性管理辦法》,該辦法將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者兩類。

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