2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（），中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立?！締芜x題】

A.2002年12月

B.2002年10月

C.2000年12月

D.2000年10月

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：2002年12月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立，該委員會(huì)作為由基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)協(xié)會(huì)的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

2、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分屬于（ ）的職責(zé)?！締芜x題】

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（1）教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益。（2）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求。（3）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。（4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（5）提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)。（6）對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。（7）依法辦理非公開募集基金的登記、備案。（8）協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

3、私募基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括（）名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員?！締芜x題】

A.2；1

B.3；1

C.3；2

D.4；2

正確答案:A

答案解析:私募基金的管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括一名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員

4、下列說法錯(cuò)誤的是（  ）?！締芜x題】

A.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金

C.股權(quán)投資基金管理人可以兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：股權(quán)投資基金管理人不得兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)。股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金；同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則。

5、關(guān)于我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制的說法，錯(cuò)誤的是（）【單選題】

A.公司型基金中有限公司：不超過50人

B.公司型基金中股份公司：不超過200人

C.合伙型基金：不超過100人

D.契約型基金：不超過200人

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：目前，我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人；（AB項(xiàng)正確）合伙型基金：不超過50人；（C項(xiàng)錯(cuò)誤）契約型基金：不超過200人。（D項(xiàng)正確）