2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、（  ），是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金?！締芜x題】

A.委托募集

B.委派募集

C.自行募集

D.間接募集

正確答案:C

答案解析:自行募集，是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

2、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三章第六條規(guī)定管理人內(nèi)部控制要素構(gòu)成，包括（  ）。Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境Ⅱ.控制活動(dòng)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ.信息與溝通【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三章第六條規(guī)定管理人內(nèi)部控制要素構(gòu)成，包括內(nèi)部環(huán)境、控制活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。

3、市凈率（P/B）也稱市賬率，等于企業(yè)股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值，或者（  ）除以每股賬面價(jià)值?！締芜x題】

A.每股價(jià)格

B.每股收盤(pán)價(jià)

C.每股開(kāi)盤(pán)價(jià)

D.每股收益

正確答案:A

答案解析:市凈率（P/B）也稱市賬率，等于企業(yè)股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值，或者每股價(jià)格除以每股賬面價(jià)值。

4、以下關(guān)于優(yōu)先購(gòu)買權(quán)說(shuō)法正確的是（ ）。I．公司法對(duì)于優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的規(guī)定比較粗略，不夠全面和具體，容易在實(shí)際執(zhí)行時(shí)引發(fā)爭(zhēng)議和糾紛。II．由于公司法關(guān)于股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的規(guī)定屬于任意性規(guī)范，股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)自然屬于股東的非固有權(quán)，因此公司章程可以予以限制或取消，當(dāng)然這種限制和取消須公平合理。III．如果股東也認(rèn)為同意權(quán)和優(yōu)先購(gòu)買權(quán)沒(méi)有同時(shí)存在必要的，則公司章程可就同意權(quán)和優(yōu)先購(gòu)買權(quán)擇一項(xiàng)規(guī)定IV．經(jīng)股東過(guò)半數(shù)同意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，其他股東享有與第三人同等條件下的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。【單選題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C. I、III、IV

D.II、III、IV

正確答案:A

答案解析:公司法對(duì)于優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的規(guī)定比較粗略，不夠全面和具體，容易在實(shí)際執(zhí)行時(shí)引發(fā)爭(zhēng)議和糾紛。由于公司法關(guān)于股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的規(guī)定屬于任意性規(guī)范，股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)自然屬于股東的非固有權(quán)，因此公司章程可以予以限制或取消，當(dāng)然這種限制和取消須公平合理。如果股東也認(rèn)為同意權(quán)和優(yōu)先購(gòu)買權(quán)沒(méi)有同時(shí)存在必要的，則公司章程可就同意權(quán)和優(yōu)先購(gòu)買權(quán)擇一項(xiàng)規(guī)定。經(jīng)股東過(guò)半數(shù)同意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，其他股東享有與第三人同等條件下的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

5、（）是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金?！締芜x題】

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

C.外資人民幣股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

正確答案:A

答案解析:人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。（A項(xiàng)符合題意）內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金，是指中國(guó)國(guó)籍自然人或根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。（B項(xiàng)不符合題意）外資人民幣股權(quán)投資基金，是指外國(guó)投資者（外國(guó)投資者指外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人）或外國(guó)投資者與根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)基金。（C項(xiàng)不符合題意）外幣股權(quán)投資基金，是相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。（D項(xiàng)不符合題意）

6、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施不包括（）?！締芜x題】

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.依法撤銷

D.公開(kāi)譴責(zé)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取以下行政監(jiān)管措施：（1）責(zé)令改正；（2）監(jiān)管談話；（3）出具瞥示函；（4）公開(kāi)譴責(zé)。

7、私募股權(quán)基金服務(wù)的內(nèi)容涵蓋（ ）。Ⅰ. 根據(jù)基金設(shè)立者的目標(biāo)設(shè)計(jì)合適的組織形式Ⅱ. 協(xié)助基金投資者設(shè)計(jì)管理架構(gòu)和收益結(jié)構(gòu)Ⅲ. 協(xié)助發(fā)起人募集資金，并規(guī)范相關(guān)手續(xù)和程序Ⅳ. 解決基金投資者、管理者所面臨的各類法律法規(guī)中的合規(guī)問(wèn)題【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:私募股權(quán)基金服務(wù)涵蓋：根據(jù)基金設(shè)立者的目標(biāo)設(shè)計(jì)合適的組織形式；協(xié)助基金投資者設(shè)計(jì)管理架構(gòu)和收益結(jié)構(gòu)；協(xié)助發(fā)起人募集資金，并規(guī)范相關(guān)手續(xù)和程序；協(xié)調(diào)、規(guī)范基金管理人和投資者以及基金托管人的法律關(guān)系；解決基金投資者、管理者所面臨的各類法律法規(guī)中的合規(guī)問(wèn)題。

8、（  ）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。【單選題】

A.1993

B.1994

C.1995

D.1996

正確答案:A

答案解析:1993年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，并在上海證券交易所上市，這是我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。

9、下列投資者視為當(dāng)然合格投資者的是（）。Ⅰ.社會(huì)保障基金Ⅱ.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.社會(huì)公益基金【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：下列投資者視為當(dāng)然合格投資者：（1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；（3）投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

10、下列對(duì)于不存在活躍市場(chǎng)的股權(quán)投資，使用的估值方法說(shuō)法不正確的是（）?！締芜x題】

A.應(yīng)該適合該投資的性質(zhì)、事實(shí)、市場(chǎng)的環(huán)境

B. 應(yīng)該在假設(shè)和估計(jì)中使用合理的數(shù)據(jù)和市場(chǎng)信息

C.該投資在整個(gè)股權(quán)投資基金組合中的重要性

D.不應(yīng)該在假設(shè)和估計(jì)中使用合理的數(shù)據(jù)和市場(chǎng)信息

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：對(duì)于不存在活躍市場(chǎng)的股權(quán)投資，使用的估值方法應(yīng)該適合該投資的性質(zhì)、事實(shí)、市場(chǎng)的環(huán)境；該投資在整個(gè)股權(quán)投資基金組合中的重要性；應(yīng)該在假設(shè)和估計(jì)中使用合理的數(shù)據(jù)和市場(chǎng)信息。