2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、定向增發(fā)投資基金（定增基金），是指主要投資于(    )的股權(quán)投資基金?！締芜x題】

A.上市公司公開發(fā)行股票

B.上市公司非公開發(fā)行股票

C.非上市公司公開發(fā)行股票

D.非上市公司非公開發(fā)行股票

正確答案:B

答案解析:定向增發(fā)投資基金（定增基金），是指主要投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金。

2、公司對股東的紅利分配包括（）。Ⅰ.現(xiàn)金紅利Ⅱ.股票紅利Ⅲ.份額紅利IV.比例紅利【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、IV

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:一般而言，公司對股東的紅利分配有現(xiàn)金紅利和股票紅利兩種形式。

3、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的制定依據(jù)不包括（ ）。【單選題】

A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《合同法》

D.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

正確答案:C

答案解析:《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第一條規(guī)定，為了引導私募基金管理人加強內(nèi)部控制，促進合法合規(guī)、誠信經(jīng)營，提高風險防范能力，推動私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，制定本指引。

4、關(guān)于私募投資基金投資人以下說法錯誤的是（）。【單選題】

A.私募股權(quán)基金投資人有各類機構(gòu)投資者

B.私募股權(quán)基金投資人有少數(shù)富有家庭和個人

C.私募股權(quán)基金投資人包括各類機構(gòu)投資者、少數(shù)富有家庭和個人

D.私募股權(quán)基金投資人有基金管理公司

正確答案:D

答案解析:基金管理公司屬于私募股權(quán)投資基金的主要參與者，以基金方式作為資金的載體，而非投資人。

5、下列說法中正確的是（）Ⅰ. 基金管理人委托外包機構(gòu)開展外包活動前，應對外包機構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績等情況Ⅱ. 未經(jīng)基金管理人同意，外包機構(gòu)不得將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包。Ⅲ. 外包機構(gòu)應具備開展外包業(yè)務(wù)的營運能力和風險承受能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ. 外包機構(gòu)及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定， 誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》第五條 基金管理人委托外包機構(gòu)開展外包活動前，應對外包機構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績等情況；并與外包機構(gòu)簽訂書面外包服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責任。    第七條 外包機構(gòu)應具備開展外包業(yè)務(wù)的營運能力和風險承受能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實防范利益輸送。第十一條 外包機構(gòu)及其從業(yè)人員， 應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定， 誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。

6、2號《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型（  ）。【單選題】

A.公司型

B.契約型

C.合伙型

D.私募型

正確答案:A

答案解析:1號《私募投資基金合同指引》適用的基金類型是契約型。2號《私募投資基金合同指引》適用的基金類型是公司型。3號《私募投資基金合同指引》適用的基金類是合伙型。

7、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應當及時進行日常經(jīng)營信息的（）。Ⅰ.定期信息披露 Ⅱ.重大事項的即時披露Ⅲ.基本信息披露 Ⅳ.基金管理人基本信息披露【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、IV

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應當及時進行日常經(jīng)營信息的定期信息披露和重大事項的即時披露。

8、以下關(guān)于回訪確認說法錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.未經(jīng)回訪確認成功，投資者繳納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶

B.募集機構(gòu)應在投資冷靜期內(nèi)進行回訪確認

C.未經(jīng)回訪確認成功，投資者繳納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到托管資金賬戶

D.未經(jīng)回訪確認成功，基金管理人不得投資運作投資者繳納的認購基金款項

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：募集機構(gòu)應投資冷靜期滿后進行回訪確認（B項說法錯誤）。未經(jīng)回訪確認成功，投資者繳納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶（AC項說法正確），基金管理人不得投資運作投資者繳納的認購基金款項（D項說法正確）。

9、一個母基金產(chǎn)品投資（  ）子基金的基金組合產(chǎn)品?！締芜x題】

A.1個

B.2個

C.10個

D.多個

正確答案:D

答案解析:一個母基金產(chǎn)品投資多個子基金的基金組合產(chǎn)品。

10、下列不屬于高級管理人員的是（）?！締芜x題】

A.銷售業(yè)務(wù)員

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.合規(guī)風控負責人

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：高級管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等。