2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循的原則不包括( )?！締芜x題】

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.公正性原則

D.及時性原則

正確答案:C

答案解析:本題答案為C。基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循的原則有投資人利益優(yōu)先原則，全面性原則，及時性原則以及客觀性原則，不包括公正性原則。

2、業(yè)務管理部門中合規(guī)文化的基礎是（ ）。【單選題】

A.職業(yè)操守

B.職業(yè)道德

C.職業(yè)技能

D.職業(yè)目標

正確答案:A

答案解析:業(yè)務管理部門中合規(guī)文化的基礎是職業(yè)操守，基金管理人在組建內部的合規(guī)部門時，應遵循合規(guī)原則，而合規(guī)部門則應支持業(yè)務管理部門推進以職業(yè)操守為基礎，建設蓬勃向上富有活力的合規(guī)文化，從而促進形成高效的公司治理環(huán)境。同時，公司通過各種文化活動，來形成員工自覺合規(guī)的文化環(huán)境。

3、基金管理人監(jiān)事會（ ）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（ ）以上監(jiān)事投票通過。【單選題】

A.每半年；2/3

B.每年：1/2

C.每年；2/3

D.每半年：1/2

正確答案:B

答案解析:監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

4、合規(guī)獨立性是指（ ）的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業(yè)務部門、內部審計部門等。【單選題】

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售部門

正確答案:B

答案解析:合規(guī)獨立性是指基金管理人（選項B符合題意）的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業(yè)務部門、內部審計部門等。獨立性原則是指合規(guī)管理應當獨立于基金管理人的業(yè)務經(jīng)營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關鍵性原則。

5、基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容不包括（ ）?！締芜x題】

A.隨時傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

B.審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息

C.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

D.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓

正確答案:A

答案解析:本題答案為A?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容包括：（1）定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。（2）審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息（B項符合）。（3）根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規(guī)性，防范運作風險。（4）梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓（D符合）。（5）參與基金管理人的組織構架和業(yè)務流程再造、為新產品提供合規(guī)支持。（6）開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴（C符合）。