2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括（ ）。【單選題】

A.警告

B.電話提示

C.罰款

D.約見談話

正確答案:C

答案解析:證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。

2、（ ）不屬于發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合的條件?！締芜x題】

A.基金募集已申請注冊

B.由基金托管人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售

C.在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書等有關(guān)文件

D.對基金募集所進行的宣傳推介活動符合規(guī)定

正確答案:B

答案解析:B項，依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理。發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合下列條件和要求：①基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。②基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理。③基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。這些文件應(yīng)當真實、準確、完整。④對基金募集所進行的宣傳推介活動，應(yīng)當符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止行為。

3、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理?！締芜x題】

A.社會力量

B.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

C.基金行業(yè)自律組織

D.政府基金監(jiān)管機構(gòu)

正確答案:D

答案解析:狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

4、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。【單選題】

A.基金管理人對基金持有人給予公正待遇

B.要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化

C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：公正原則的定義。公正原則，要求基金監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。公開、公平、公正監(jiān)管原則，也稱“三公”原則。是監(jiān)管機構(gòu)對監(jiān)管對象的監(jiān)管；公平原則，是指基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為；公開原則，不僅要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化，而且要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當公開，這也是政務(wù)公開原則的體現(xiàn)。

5、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（ ）?！締芜x題】

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

正確答案:B

答案解析:監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金風(fēng)險準備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等；ACD屬于自律規(guī)則。