2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金銷售機構在對基金投資進行跟蹤與評價時，要求建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點是關注基金銷售業(yè)務中的（ ）行為?！締芜x題】

A.異常交易

B.緊急交易

C.正常交易

D.反饋業(yè)務

正確答案:A

答案解析:基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護，具體應當：①積極為投資者提供售后服務，回訪投資者，解答投資者的疑問；②對客戶進行調查，征詢客戶對已使用產品和服務的滿意程度，在調查中注意新發(fā)現(xiàn)的問題以及改正產品與服務的機會；③建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點關注基金銷售業(yè)務中的異常交易行為；④制定完善的業(yè)務流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度，建立應急處理措施的管理制度。

2、通常對封閉式混合型基金的財務會計報表分析不包括（ ）。【單選題】

A.持倉結構分析

B.基金份額變動分析

C.盈利能力分析

D.投資風格分析

正確答案:B

答案解析:對于開放式基金來說，基金的份額會隨申購、贖回活動而變動，基金的定期報告中一般會披露基金份額的變動情況和基金持有人的結構。通過對基金份額變動情況和持有人結構的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內未經法定程序認可不能增減，因此其財務會計報表分析中不包括基金份額變動分析。

3、下列關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法中，正確的是（ ）。Ⅰ.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實踐Ⅲ.正確樹立基金職業(yè)道德觀念Ⅳ.深入貫徹基金職業(yè)道德教育【單選題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法有：正確樹立基金職業(yè)道德觀念；深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范；積極參加基金職業(yè)道德實踐。

4、以下屬于基金份額持有人權利的是（ ）?！締芜x題】

A.轉讓其持有的基金份額

B.管理基金資產

C.托管基金財產

D.查閱全部基金投資資料

正確答案:A

答案解析:按照《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權利：①分享基金財產收益；②參與分配清算后的剩余基金財產；③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；⑥查閱或者復制公開披露的基金信息資料；⑦對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟；⑧基金合同約定其他權利。

5、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調控手段，都屬于（ ）?！締芜x題】

A.經濟基礎

B.上層建筑

C.自我約束

D.強制手段

正確答案:B

答案解析:道德與法律的目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調控手段。兩者都屬于上層建筑范疇，都為一定的社會經濟基礎服務。

6、私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂（），并將協(xié)議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）?！締芜x題】

A.基金銷售協(xié)議；基金銷售協(xié)議附件

B.基金銷售協(xié)議；基金合同附件

C.基金合同；基金合同附件

D.基金合同附件；基金銷售協(xié)議

正確答案:B

答案解析:選項B正確：私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同附件。

7、關于LOF份額的上市交易，下列說法錯誤的是（ ）。【單選題】

A.須由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B.基金的募集應符合《證券投資基金法》的規(guī)定

C.申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

D.漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行

正確答案:C

答案解析:LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市。C項，買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；基金的募集應符合《證券投資基金法》的規(guī)定；漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

8、金融市場按交割期限可劃分為（ ）?！締芜x題】

A.現(xiàn)貨市場和期貨市場

B.貨幣市場和資本市場

C.股票市場和債券市場

D.初級市場和二級市場

正確答案:A

答案解析:金融市場的分類主要有以下幾種：（1）按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場；（2）按照交易標的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等，其中證券市場主要是股票、債券、基金等有價證券發(fā)行和轉讓流通的市場，股份有限公司發(fā)行新股票的市場叫股票發(fā)行市場或股票初級市場，已發(fā)行股票的轉讓流通市場叫股票的二級市場；（3）按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場。

9、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內容應在（ ）的申購、贖回清單中公告?！締芜x題】

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T-1日

正確答案:B

答案解析:ETF基金T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告。

10、（ ）使ETF的價格與凈值趨于一致?！締芜x題】

A.基金的套利機制

B.基金的被動投資

C.實物申購贖回機制

D.完全復制指數(shù)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：套利機制的存在將會迫使ETF二級市場價格與凈值趨于一致，使ETF既不會出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價交易、股票大幅溢價交易現(xiàn)象，也克服了開放式基金不能進行盤中交易的弱點。