2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十一章 基金管理人公司治理和風(fēng)險管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金公司風(fēng)險管理的目標(biāo)可以概括為（）。Ⅰ.嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格Ⅱ.不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風(fēng)險的警覺性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益Ⅲ.建立行之有效的風(fēng)險控制制度，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展Ⅳ.維護(hù)公司信譽(yù)，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:基金公司風(fēng)險管理的目標(biāo)可以概括為以下幾個方面：（1）嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格；（2）不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風(fēng)險的警覺性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益；（3）建立行之有效的風(fēng)險控制制度，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展；（4）維護(hù)公司信譽(yù)，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作。

2、（）是對已經(jīng)識別的風(fēng)險點進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險的等級?！締芜x題】

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險應(yīng)對

D.風(fēng)險報告

正確答案:B

答案解析:風(fēng)險評估是對已經(jīng)識別的風(fēng)險點進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險的等級。

3、（）指公司應(yīng)當(dāng)保持經(jīng)營運(yùn)作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營的各項報告，還要依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù)?！締芜x題】

A.人員敬業(yè)原則

B.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

C.制衡原則

D.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

正確答案:B

答案解析:選項B正確：經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則指公司應(yīng)當(dāng)保持經(jīng)營運(yùn)作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營的各項報告，還要依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

4、風(fēng)險管理職能部門或崗位對公司的風(fēng)險管理承擔(dān)（）職責(zé)。Ⅰ.獨立評估Ⅱ.監(jiān)控Ⅲ.檢查Ⅳ.報告【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:風(fēng)險管理職能部門或崗位對公司的風(fēng)險管理承擔(dān)獨立評估、監(jiān)控、檢查、報告職責(zé)。

5、基金公司在風(fēng)險管理中應(yīng)當(dāng)遵守以下（）基本原則。Ⅰ.定性和定量相結(jié)合原則Ⅱ.適時性原則Ⅲ.權(quán)責(zé)匹配原則Ⅳ.獨立性原則【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:基金公司在風(fēng)險管理中應(yīng)當(dāng)遵守以下基本原則：最高性原則、全面性原則、權(quán)責(zé)匹配原則、獨立性原則、定性和定量相結(jié)合原則、適時性原則。