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129基金管理人各業(yè)務(wù)部門所有員工需遵守哪些合規(guī)規(guī)定?:為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時能遵循較高的標(biāo)準(zhǔn),基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易,一、公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為:(一)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟#ㄈ﹨⑴c任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。
578播放2020-06-15
227加強基金管理人內(nèi)部控制的重要性及其相關(guān)規(guī)定有哪些?:加強基金管理人內(nèi)部控制的重要性及其相關(guān)規(guī)定有哪些?理解基金管理人內(nèi)部控制的重要性和基本概念;掌握基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則。一、基金管理人內(nèi)部控制的重要性,加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設(shè)是解決上述問題的主要手段,制定完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度,1999年3月29日國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》”的原則著手對老基金進行清理規(guī)范。
759播放2020-06-12
217私募基金募集機構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定包括哪些內(nèi)容?:私募基金募集機構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定包括哪些內(nèi)容?私募基金募集機構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定:但證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和銷售機構(gòu)通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊特定對象進行宣傳推介的除外。3.以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,等可能誤導(dǎo)投資人進行風(fēng)險判斷的措辭”產(chǎn)品合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述“
606播放2020-06-10
哪些人需要考基金從業(yè)資格?
bairuxun·2019-11-05哪些人要考基金從業(yè)資格證呢?
biesuance·2019-10-30哪些人需要獲得基金從業(yè)資格?
誰敵手·2019-10-28基金從業(yè)資格證考試出題有哪些規(guī)律?
baochewen·2019-10-27基金從業(yè)資格證考試報考人群有哪些?
cewohao·2019-10-25基金從業(yè)中基金會計核算的主要內(nèi)容有哪些
bangshuaixian·2019-10-25哪些人必須具備基金從業(yè)資格
budiageng·2019-10-25哪些人需要考基金從業(yè)呢
bianbending·2019-10-24港股基金定投技巧有哪些?
batuanhuai·2019-10-24基金從業(yè)人員資格考試有哪些科目?
bodunsen·2019-09-04
請問老師什么是股權(quán)投資?
易者·2021-12-27答題解析,這里的除以1000是什么意思
小幸運Lxy·2021-12-27這里面畫圈的,為什么上面下面公式里都是股份變動比例,為什么上面的股份變動比例為0.2,為什么下面的股份變動比例為0.2+0.3???為什么上面不是0.2+0.3呢?
_Nikki墨·2021-12-27答題解析
小幸運Lxy·2021-12-27存貨周轉(zhuǎn)率的算法,不太明白
·2021-12-27老師 標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生紅利了 看漲期權(quán)使看漲期權(quán)上升還是下降啊?我覺得應(yīng)該是上升啊 能幫我解釋一下嗎?
·2021-12-27這個題不理解 能幫我解釋一下嗎
·2021-12-27私募的定義里面 私募股權(quán)投資是 對未上市公司的投資老師我這里不明白 未上市公司 就不是股份公司 怎么會有股權(quán)呢這個我怎么理解
·2021-12-27風(fēng)險敏感度指標(biāo)有哪些?
·2021-12-27已知份數(shù)400720.01,總市值500940.08,贖回多少份是1000元呢?請問怎么算呢?
同學(xué)25148333·2021-12-27
2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬試題0204
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幫考網(wǎng)校·2022-02-05
基金從業(yè) 廣州考點
binjiajiang·2024-02-10酸購買基金從業(yè)考試科目
chaniuduan·2024-02-10基金資格作廢
chaniuduan·2024-02-10基金從業(yè)資格證書科二
bangtianchuang·2024-02-10基金從業(yè)資格考試必帶
bazhilou·2024-02-10怎么考基金從業(yè)
chaniuduan·2024-02-10錢龍證券從業(yè)和基金
booudie·2024-02-10基金中級資格
chaniuduan·2024-02-10基金資格從業(yè)考試一年幾次
aaogai·2024-02-10基金331資格
chaniuduan·2024-02-10
- 1對于尚在積極開拓市場的成長型被投企業(yè)股權(quán)投資基金對其經(jīng)營指標(biāo)的監(jiān)控應(yīng)側(cè)重于成長指標(biāo),成長指標(biāo)不包括()。
- 2下列不屬于基金業(yè)協(xié)會特別會員的是()。
- 3公司型基金設(shè)立的第一步是()。
- 4為更好地對被投資公司實施投資后管理和項目監(jiān)控,股權(quán)投資基金可采取的行動包括()。Ⅰ.投資工具采用可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股,投后階段轉(zhuǎn)換為普通股,增加在股東大會和董事會的話語權(quán)Ⅱ.投資工具采用可轉(zhuǎn)換債券,投后階段轉(zhuǎn)換為普通股,增加在股東大會和董事會的話語權(quán)Ⅲ.要求被投公司定期提供業(yè)績報告和財務(wù)報表Ⅳ.調(diào)查被投公司頻繁管理人員任免的原因
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