2020年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 股本融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、

關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件的審核，下列說法正確的有（）。 

Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)承銷商備案材料的要求與首次公開發(fā)行股票的要求大致相同 

Ⅱ.發(fā)行申請(qǐng)人按照中國證監(jiān)會(huì)頒布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》制作申請(qǐng)文件，由保薦人（主承銷商）推薦，并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào) 

Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的，中國證監(jiān)會(huì)不予受理 

Ⅳ.表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到5票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到5票為未通過 

Ⅴ.中國證監(jiān)會(huì)不公布發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:Ⅳ項(xiàng)，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過。

2、

上市公司董事會(huì)秘書空缺期間超過（）之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。 

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.半年

D.1年

正確答案:B

答案解析:參見《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2013年修訂）第3. 2. 13條、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2012年修訂）第3. 2. 13條和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第3. 2. 13條相關(guān)規(guī)定。上市公司董事會(huì)秘書空缺期間超過3個(gè)月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。

3、

發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告在開頭部分應(yīng)載明（）。

I.保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明

II.保薦機(jī)構(gòu)是否根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)規(guī)定，出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告

III.文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性保證

IV.發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)情況

V.相關(guān)法律法規(guī)有關(guān)條文

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.III、V

正確答案:B

答案解析:《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號(hào)一一發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告》第八條規(guī)定，發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告開頭部分應(yīng)當(dāng)載明，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人是否根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格按照依法制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告，并保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

4、上市公司非公開發(fā)行股票的，董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！具x擇題】

A.3

B.6

C.12

D.36

正確答案:D

答案解析:《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》第九條規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的，認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：①上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人；②通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者；③董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。

5、

對(duì)股權(quán)分置改革至《境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實(shí)全國社會(huì)保障基金實(shí)施辦法》頒布前首發(fā)上市轉(zhuǎn)持的股份，社?；鸬慕燮趹?yīng)為（ ）。

A.原法定禁售期

B.原法定禁售期+原股東自愿承諾禁售期

C.原法定禁售期+原股東自愿承諾禁售期+3年

D.5年

正確答案:C

答案解析:對(duì)股權(quán)分置改革至《境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實(shí)全國社會(huì)保障基金實(shí)施辦法》頒布前首發(fā)上市轉(zhuǎn)持的股份，社保基金的禁售期為原定禁售期+原股東自愿承諾禁售期+3年。