保薦代表人是一種能力類的考試，保薦代表人在社會(huì)中有很重要的作用，考生們也想要了解保薦代表人的一些制度，為了大家的方便，下文幫考網(wǎng)就對(duì)于保薦代表人資格考試相關(guān)制度給大家講一講，希望對(duì)大家有幫助。

保薦代表人資格考試相關(guān)制度

如果大家想要申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)證書且符合下列要求，需要通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交有關(guān)證明文件和聲明，如下要求：

  要求(一)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

  要求(二)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格;

  要求(三)所任職保薦機(jī)構(gòu)出具由董事長或者總經(jīng)理簽名的推薦函;

  要求(四)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

  要求(五)未因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰;

  要求(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

  保薦代表人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)將其從名單中去除：

  情形(一)被注銷或者吊銷執(zhí)業(yè)證書;

  情形(二)不具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

  情形(三)保薦機(jī)構(gòu)撤回推薦函;

  情形(四)調(diào)離保薦機(jī)構(gòu)或其投資銀行業(yè)務(wù)部門;

 情形 (五)負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

 情形 (六)因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者因犯罪被判處刑罰;

  情形(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

保薦代表人資格考試科目:

眾所周知保薦代表人勝任能力考試科目為《投資銀行業(yè)務(wù)》，屬于證券專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格類考試。

保薦代表人資格考試內(nèi)容:主要分為財(cái)務(wù)和法規(guī)兩大部分，具體有會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)顧問、持續(xù)督導(dǎo)、債務(wù)融資、再融資、保薦業(yè)務(wù)、新三板、IPO、定價(jià)銷售等考試內(nèi)容。其中屬于會(huì)計(jì)部分的大概占總分值的30%，這對(duì)考過CPA 的同學(xué)來說是福利，會(huì)計(jì)的考試內(nèi)容跟注會(huì)的知識(shí)點(diǎn)重合度相當(dāng)?shù)母摺?span>

保薦代表人資格注冊(cè)條件如下：

條件(一)高中以上文化程度;

條件(二)年滿18周歲;

條件(三)具有完全民事行為能力;

條件(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

條件(五)最近3年未受過刑事處罰;

條件(六)最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰;

條件(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

條件(八)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

條件(九)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

條件(十)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;

條件(十一)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

條件(十二)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

以上就是幫考網(wǎng)分享給大家的關(guān)于保薦代表人考試的相關(guān)內(nèi)容，大家好好準(zhǔn)備考試吧，祝大家都能考試過關(guān)。