2023年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、上市公司大股東在3個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的總數(shù)，不得超過(guò)公司股份總數(shù)的（）?！具x擇題】

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若谷按規(guī)定》第九條規(guī)定，上市公司大股東在3個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的總數(shù)，不得超過(guò)公司股份總數(shù)的1%。

2、根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定公開(kāi)公司債券發(fā)行注冊(cè)行政許可事項(xiàng)相關(guān)的監(jiān)管信息 Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次注冊(cè)、分期發(fā)行，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)發(fā)行之曰起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢 Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行公司債券的募集說(shuō)明書自最后簽署之日起6個(gè)月內(nèi)有效Ⅳ.公開(kāi)發(fā)行且采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在后續(xù)發(fā)行中及時(shí)披露更新后的債券募集說(shuō)明書，并在每期發(fā)行前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案Ⅴ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷注冊(cè)后，公司債券尚未發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)停止發(fā)行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:Ⅱ項(xiàng)，公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次注冊(cè)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)發(fā)行之曰起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。Ⅳ項(xiàng)，采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在后續(xù)發(fā)行中及時(shí)披露更新后的債券募集說(shuō)明書，并在每期發(fā)行完成后 5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

3、下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（     ）。 【選擇題】

A.獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的十五個(gè)工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第三日和第十日收盤時(shí)的股票余額情況向證券行業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.主承銷商應(yīng)在首發(fā)股票上市交易后的十五個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目發(fā)行承銷工作的基本信息提交證券行業(yè)協(xié)會(huì)

C.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在每年1月31日前向證券行業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)年度總結(jié)表

D.主承銷商應(yīng)在首發(fā)股票上市交易后的十個(gè)工作日內(nèi)，將網(wǎng)下投資者違規(guī)行為信息提交證券行業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則》第十三條的規(guī)定，主承銷商應(yīng)在首發(fā)股票上市交易后的十五個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目發(fā)行承銷工作的基本信息、網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)信息、網(wǎng)下配售結(jié)果信息以及網(wǎng)下投資者違規(guī)行為信息提交證券行業(yè)協(xié)會(huì)。第十四條規(guī)定，獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的十五個(gè)工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第三日和第十日收盤時(shí)的股票余額情況向證券行業(yè)協(xié)會(huì)備案。第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在每年1月31日前向證券行業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)年度總結(jié)表，對(duì)全年的報(bào)價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)是否持續(xù)符合網(wǎng)下投資者條件進(jìn)行說(shuō)明。

4、發(fā)行人發(fā)行新股的，在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)批文后因發(fā)生重大事項(xiàng)或重大變化而不再符合發(fā)行條件的，(）應(yīng)督促發(fā)行人主動(dòng)交回已取得的核準(zhǔn)批文。【選擇題】

A.主承銷商

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師

D.投資總顧問(wèn)

E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:A

答案解析:保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)盡職調(diào)查責(zé)任中，發(fā)行人取得核準(zhǔn)批文后因發(fā)生重大事項(xiàng)或重大變化而不再符合發(fā)行條件的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）應(yīng)督促發(fā)行人主動(dòng)交回已取得的核準(zhǔn)批文。

5、存在下列（ )情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行公司債券。 Ⅰ.最近二十四個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為 Ⅱ.本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 Ⅲ.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài) Ⅳ.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十七條規(guī)定，存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行公司債券： （一）最近三十六個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為； （二）本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)； （四）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。