2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、按照上市規(guī)則的規(guī)定，下列屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是（）。Ⅰ.5個(gè)月前辭職的監(jiān)事Ⅱ.未來(lái)8個(gè)月控股股東控制的公司Ⅲ.提供審計(jì)服務(wù)滿(mǎn)3年的會(huì)計(jì)師Ⅳ.獨(dú)董任董事的公司【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：《上市公司信息披露管理辦法》第71條第3項(xiàng)規(guī)定，上市公司的關(guān)聯(lián)交易，是指上市公司或者其控股子公司與上市公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項(xiàng)。關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。具有以下情形之一的法人，為上市公司的關(guān)聯(lián)法人：（1）直接或者間接地控制上市公司的法人；（2）由前項(xiàng)所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；（3）關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的、或者擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；（4）持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行動(dòng)人；（5）在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來(lái)12月內(nèi)，存在上述情形之一的；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益傾斜的法人。具有以下情形之一的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人：（1）直接或者間接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（3）直接或者間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（4）上述第（1）、（2）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿(mǎn)18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；（5）在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)，存在上述情形之一的；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益傾斜的自然人。上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其親屬屬于上市公司的關(guān)聯(lián)方，過(guò)去12個(gè)月內(nèi)存在也屬于上市公司的關(guān)聯(lián)方；（Ⅰ、Ⅱ正確）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其親屬擔(dān)任董事、高管的法人或其他組織屬于上市公司的關(guān)聯(lián)方。（Ⅳ正確）

2、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在（）委托上市公司通過(guò)證券交易所網(wǎng)站申報(bào)其個(gè)人信息。Ⅰ.新上市公司的董事、監(jiān)事在公司申請(qǐng)股票初始登記時(shí) Ⅱ.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi)Ⅲ.新上市公司高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票初始登記2個(gè)交易日內(nèi)Ⅳ.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi)Ⅴ.新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)、新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托上市公司通過(guò)證券交易所網(wǎng)站申報(bào)其個(gè)人信息（包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶(hù)、離任職時(shí)間等）：①新上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票初始登記時(shí)；②新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過(guò)其任職事項(xiàng)、新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；③現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi)；④現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi)；⑤證券交易所要求的其他時(shí)間。

3、A上市公司對(duì)員工實(shí)行股權(quán)激勵(lì)，則其股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案材料應(yīng)當(dāng)包括（）。Ⅰ.律師工作報(bào)告Ⅱ.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃Ⅲ.聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告Ⅳ.董事會(huì)決議Ⅴ.法律意見(jiàn)書(shū)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第三十三條規(guī)定，上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案材料應(yīng)當(dāng)包括以下材料：(一)董事會(huì)決議；(二)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；(三)法律意見(jiàn)書(shū)；(四)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的,獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；(五)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃依照規(guī)定需要取得有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的,有關(guān)批復(fù)文件；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他文件。

4、企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行前，應(yīng)通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）。Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.法律意見(jiàn)書(shū)Ⅲ.募集說(shuō)明書(shū)Ⅳ.主承銷(xiāo)商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書(shū)Ⅴ.信用評(píng)級(jí)報(bào)告和跟蹤評(píng)級(jí)安排【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》第五條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四項(xiàng)外，發(fā)行文件還包括企業(yè)最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和最近1期會(huì)計(jì)報(bào)表。第五條  ；企業(yè)應(yīng)通過(guò)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易商協(xié)會(huì)）認(rèn)可的網(wǎng)站公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）發(fā)行公告；（2）募集說(shuō)明書(shū)；（3）信用評(píng)級(jí)報(bào)告和跟蹤評(píng)級(jí)安排；（4）法律意見(jiàn)書(shū)；（5）企業(yè)最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表。首期發(fā)行債務(wù)融資工具的，應(yīng)至少于發(fā)行日前五個(gè)工作日公布發(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日前三個(gè)工作日公布發(fā)行文件。

5、下列項(xiàng)目中，不屬于我國(guó)《擔(dān)保法》規(guī)定的合同擔(dān)保方式的是（）?！具x擇題】

A.支付定金

B.約定違約金

C.保證人保證

D.提供財(cái)產(chǎn)抵押

E.動(dòng)產(chǎn)留置

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：考點(diǎn)是合同擔(dān)保的形式。合同擔(dān)保的方式有：保證、抵押、質(zhì)押、定金、留置約定違約金屬于承擔(dān)違約責(zé)任的方式。