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證券從業(yè)資格考試必考點—《證券法》的適用范圍
幫考網(wǎng)校2020-03-09 19:29
證券從業(yè)資格考試必考點—《證券法》的適用范圍

證券從業(yè)資格考試是中國證券業(yè)協(xié)會組織的考試,要想從事相關(guān)的職業(yè),比如在證券公司上班。那么就必須考取證券從業(yè)資格證書。

證券從業(yè)資格考試的考試科目有兩科,即基礎(chǔ)和法規(guī),在對兩個科目的考查中我們可以發(fā)現(xiàn),很大一部分內(nèi)容來源于《證券法》,剛好,2019年底,《證券法》進行了一次修訂。但是兩個科目的考試教材還是修訂前的內(nèi)容,那么具體考試中以哪個為準呢?

在針對20203月證券從業(yè)考試公告中,協(xié)會明確要求證券從業(yè)資格考試中涉及《證券法》的相關(guān)內(nèi)容,以新修訂的《證券法》為準。

這次修訂,可以說是一個大修訂,《證券法》的內(nèi)容變化了很多,修訂前有240條,修訂后只有226條。其中最大的變化是證券發(fā)行由以前的核準制變成了現(xiàn)在的注冊制,今天我們主要針對《證券法》的適用范圍進行講解。

在講解前,請大家先想一下,如果現(xiàn)在問你《證券法》的適用范圍是哪些,可能大多同學(xué)的回答都是“只要是境內(nèi)的都適用,包括股票、債券、基金、衍生品等”。確實,在修訂前,這個說法是完全正確的?,F(xiàn)在《證券法》已經(jīng)進行了修訂,那么這個說法還準確嗎?我們一起來看。

新《證券法》對這塊有了重新的要求,為了便于直觀地了解,我們用表格的形式進行對照,具體如下:

修訂前

修訂后

一是在中華人民共和國境內(nèi),股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易

一是在中華人民共和國境內(nèi),股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易

二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易

二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易

三是證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法,由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定

三是資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法,由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定

由上述表格來看,《證券法》的適用范圍還是有變化的,具體的變化有兩點,第一個是存托憑證適用《證券法》,第二個是證券衍生品的發(fā)行、交易不再適用《證券法》,而是新增了資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行、交易適用《證券法》,這里在學(xué)習(xí)過程中一定要注意。

那么境外證券是否適用呢,根據(jù)新修訂的《證券法》,“中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動,擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序,損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的,依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任?!币簿褪钦f,境外現(xiàn)在同樣適用!

以上就是對《證券法》的適用范圍的一個對照講解,目前證券從業(yè)資格考試兩科內(nèi)容變動較大,希望同學(xué)們可以對照著最新修訂的《證券法》進行學(xué)習(xí),祝大家考試順利!

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