2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有（）。 
Ⅰ.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 
Ⅱ.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 
Ⅲ.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 
Ⅳ.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有:
（1）建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；（Ⅱ正確）
（2）建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；（Ⅲ正確）
（3）建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。（Ⅳ正確）

2、證券金融公司的資金可以用于（）。
Ⅰ.購置自用不動(dòng)產(chǎn)
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.購買基金份額
Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他的用途【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券金融公司的資金可以用于銀行存款、購買國債（Ⅱ正確）、證券投資基金份額（Ⅲ正確）等高流動(dòng)性金融產(chǎn)品，購置自用不動(dòng)產(chǎn)（Ⅰ正確）以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他的用途（Ⅳ正確）。

3、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，說法正確的是（）。
Ⅰ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) 
Ⅱ.配備必要的業(yè)務(wù)人員 
Ⅲ.證券公司申請(qǐng)IB資格，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
Ⅳ.證券公司申請(qǐng)IB資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（1）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（2）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（Ⅲ正確）
（3）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（Ⅳ正確）
（4）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（Ⅱ正確）
（5）已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；
（6）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（Ⅰ正確）
（7）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件?！　?/p>

4、下列關(guān)于個(gè)人投資者的說法正確的是（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括以下四個(gè)方面：

5、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)出境資金受到監(jiān)控，托管人應(yīng)在每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上個(gè)月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：托管人應(yīng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上個(gè)月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。