2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（）。【多選題】

A.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

B.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)

C.為上市公司的重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

D.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)具體包括：（1）為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)；（D項(xiàng)正確）（2）為上市公司的重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)；（C項(xiàng)正確）（3）為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)；（4）為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)；（A項(xiàng)正確）（5）為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)；（6）為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。B項(xiàng)屬于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍。

2、關(guān)于證券融資的特征說法不正確的是（）。【單選題】

A.證券融資是一種直接融資

B.證券融資是一種強(qiáng)市場性的活動，而銀行信貸是弱市場性的活動

C.證券融資是一種短期融資

D.證券中介服務(wù)體系通過建立證券集中交易組織，形成了籌資單位競爭上市公司資格的優(yōu)勝劣汰機(jī)制，使證券融資活動更具有競爭活力

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯誤：證券融資是一種長期融資，證券融資被稱為資本性融資，由證券融資活動形成的市場被稱為資本市場。

3、證券交易所作為高度組織化的有形市場，具有的特征包括（）?！径噙x題】

A.有固定的交易場所和交易時間 

B.一般投資者可直接進(jìn)入交易所買賣證券 

C.實(shí)行公開、公平、公正的原則

D.交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

正確答案:A、C、D

答案解析:B項(xiàng)，參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

4、證券持有者若要收回投資，只能通過市場將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券市場融資的基本形式是：資金赤字單位在市場上向資金盈余單位發(fā)售有價(jià)證券，募得資金，資金盈余單位購入有價(jià)證券，獲得有價(jià)證券所代表的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、收益權(quán)或債權(quán)。證券持有者若要收回投資，可以通過市場將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者。證券可以不斷轉(zhuǎn)讓流通，使投資者的資金得以靈活周轉(zhuǎn)。一般情況下通過轉(zhuǎn)讓，但是有時候公司會回購股份，或者公司贖回債券，因此并不是只能通過轉(zhuǎn)讓。

5、我國證券市場監(jiān)管體系的八字方針是“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:我國及時總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。