2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場主體5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、中國證監(jiān)會派出機構受中國證監(jiān)會垂直領導，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定》(2022修訂)，派出機構受中國證監(jiān)會垂直領導，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責，派出機構負責證券期貨市場一線監(jiān)管工作， 切實維護資本市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，防范和依法處置轄區(qū)市場風險，促進轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

2、目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括（）?！径噙x題】

A.信息報送 

B.信息披露制度

C.合規(guī)管理制度 

D.客戶交易結算資金第三方存管制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括以誠信與資質為標準的市場準入制度、以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度、合規(guī)管理制度（C正確）、客戶交易結算資金第三方存管制度（D正確）、信息報送（A正確）與披露制度（B正確）等。

3、證券自營活動不利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性，且容易發(fā)生操縱市場和內幕交易等不正當行為。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性。

4、下列屬于QDII可投資的金融產(chǎn)品或工具的有（）?！径噙x題】

A.銀行票據(jù)

B.公司債券

C.住房按揭支持證券

D.回購協(xié)議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：QDII可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：（1）銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)（A正確）、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議（D正確）、短期政府債券等貨幣市場工具；（2）政府債券、公司債券（B正確）、可轉換債券、住房按揭支持證券（C正確）、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券；（3）已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；（4）在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的公募基金；（5）固定收益、股權、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結構性投資產(chǎn)品；（6）遠期合約、互換及在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產(chǎn)品；（7）限額特定資產(chǎn)管理計劃除可投資于上述金融產(chǎn)品或工具外，還可投資于在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的私募基金。

5、證券的存管和清算由（）負責?！締芜x題】

A.證券公司

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券登記結算公司

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《證券法》，證券登記結算公司履行以下職能：（1）證券賬戶、結算賬戶的設立； （2）證券的存管和過戶； （3）證券持有人名冊登記； （4）證券交易的清算和交收； （5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益； （6）辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息服務； （7）國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。