2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券交易所的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金?！具x擇題】

A.5年；1萬元以上10萬元以下

B.5年；1萬元以上5萬元以下

C.3年；3萬元以上30萬元以下

D.3年；5萬元以上50萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

2、

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。

Ⅰ.一般客體

Ⅱ.復(fù)雜客體

Ⅲ.國家對證券市場的管理制度

Ⅳ.投資者的合法權(quán)益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體（Ⅱ項正確），即國家對證券市場的管理制度（Ⅲ項正確）以及投資者（包括股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益（Ⅳ項正確）。

3、違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)給予的處罰有（）。
Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅳ.單位操縱證券市場的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券（Ⅰ正確），沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款（Ⅱ錯誤）；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款（Ⅲ錯誤）。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款（Ⅳ正確）。

4、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列（）
Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
Ⅱ.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的
Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；（Ⅰ項正確）
（2）偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；（Ⅱ項正確）
（3）利用募集的資金進行違法活動的；（Ⅲ項正確）
（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（Ⅳ項正確）
（5）其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

5、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。【選擇題】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。