2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、關(guān)于非公開發(fā)行股票的條件，以下說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅱ.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓 Ⅲ.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%Ⅳ.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)35名【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)新修訂的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的第三十七條規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合以下條件：（1）發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%；（Ⅲ正確）（2）本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（Ⅱ正確）（3）控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（Ⅰ錯(cuò)誤）（4）募集資金使用符合規(guī)定；本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)35名。（Ⅳ正確）發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家的相關(guān)規(guī)定。

2、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，可以投資于股票、債券和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種的基金是（）?！具x擇題】

A.創(chuàng)業(yè)基金

B.私募基金

C.證券投資基金

D.社保基金

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，我國(guó)的證券投資基金可投資于股票、債券和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

3、某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為（）?！具x擇題】

A.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股

B.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股

C.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股

D.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)成交原則。根據(jù)該原則，優(yōu)先選擇的賣出申報(bào)價(jià)格委托是15.35元和15.50元，因?yàn)榭傆?jì)買入600股，因此買價(jià)為15.35元的為100股、15.50元的為500股。

4、（）是解決產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的重要手段?！具x擇題】

A.改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧

B.大力推進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)化并購(gòu)重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合

C.提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)

D.調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：大力推進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)化并購(gòu)重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，是解決產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的重要手段。多層次資本市場(chǎng)可以提供更加高效透明的定價(jià)機(jī)制和靈活多樣的支付工具與融資手段，如普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、高收益?zhèn)⒉①?gòu)基金等，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

5、股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.無(wú)須退還本金 Ⅱ.只能轉(zhuǎn)讓Ⅲ.可以退股 Ⅳ.保證收益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：股票市場(chǎng)融資，是股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的一種方式。股票市場(chǎng)融資無(wú)須退還本金，售出的股票只能轉(zhuǎn)讓，不能退股，也不保證收益，但如果企業(yè)盈利，股票持有人享受企業(yè)盈余的分配權(quán)。