2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列有關(guān)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說法，正確的是（）。Ⅰ.展期數(shù)量、期限、費率由借入人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定Ⅱ.借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，雙方可進(jìn)行協(xié)商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)Ⅲ.借入人和出借人應(yīng)在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令Ⅳ.轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補償同時展期【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：Ⅱ項，借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，應(yīng)一次性全部提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)；Ⅳ項，轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益不進(jìn)行展期。

2、證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令公開說明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令定期報告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

3、下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）?！具x擇題】

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。

4、下列各項中，關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（ ； ）。Ⅰ.債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠信、自律原則Ⅱ.全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)Ⅲ.債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算Ⅳ.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進(jìn)行信用評級【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（1）非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡稱“債務(wù)融資工具”），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券；（2）債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠信、自律原則；（3）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）注冊；（4）債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）登記、托管、結(jié)算；（5）全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱“同業(yè)拆借中心”）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)；（6）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息。信息披露應(yīng)遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（7）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由金融機構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團；（8）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進(jìn)行信用評級；（9）為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、注冊會計師、律師等專業(yè)機構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)；上述專業(yè)機構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（10）債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定，任何商業(yè)機構(gòu)不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當(dāng)利益；（11）債務(wù)融資工具投資者應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險。

5、下列選項中關(guān)于約定購回式證券交易的風(fēng)險管理，說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司開展約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易實行集中統(tǒng)一管理Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：約定購回式證券交易的風(fēng)險管理包括：（1）證券公司開展約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受；（Ⅰ項正確） ；（2）證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離；（Ⅳ項正確）（3）證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易實行集中統(tǒng)一管理；（Ⅱ項正確）（4）證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控；（Ⅲ項正確）（5）證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)；（6）證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險。

6、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息包括（ ）。Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅲ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策Ⅳ.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（3）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（4）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

7、根據(jù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于（）人。【選擇題】

A.2；2

B.3；3

C.4；4

D.3；5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。

8、下列說法中，正確的是（）?！具x擇題】

A.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無需對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

B.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，無需參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

C.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機構(gòu)托管

D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理（選項A、B錯誤）。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶交易資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理（選項C錯誤、選項D正確）。

9、證券公司（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。【選擇題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險管理部門

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。

10、信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款?！具x擇題】

A.30萬元以上50萬元以下

B.50萬元以上500萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百九十七條　信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。