2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，下列屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是（）?！具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面。其中，市場準(zhǔn)入管理方面的包括：《中華人民共和國證券法》、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》和《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》等。

2、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。
Ⅰ.該罪是一種故意的行為
Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體
Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約
Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確）。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體（Ⅱ錯(cuò)誤）。

3、中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每（）年檢查一次?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

4、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記?！具x擇題】

A.7

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。
Ⅰ.客戶身份核實(shí)
Ⅱ.客戶賬戶變動確認(rèn)
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)（Ⅰ正確）、客戶賬戶變動確認(rèn)（Ⅱ正確）、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ正確）、是否存在全權(quán)委托行為（Ⅳ正確）等情況。

6、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和（）罰款?！具x擇題】

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

7、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)（），基金份額持有人（）?！具x擇題】

A.逐漸增加，可以申請贖回

B.固定不變，不得申請贖回

C.可以變動，不得申請贖回

D.逐漸減少，可以申請贖回

正確答案:B

答案解析:

選項(xiàng)B正確：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司（）。
Ⅰ.不向客戶墊付資金
Ⅱ.分享客戶買賣證券的價(jià)差
Ⅲ.承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.以收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金（Ⅰ正確）， 不分享客戶買賣證券的價(jià)差 ，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入（Ⅳ正確）。

9、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣（）億元。【選擇題】

A.10

B.20

C.50

D.60

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

10、當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起（）向中國證監(jiān)會報(bào)告?！具x擇題】

A.2日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.10日內(nèi)

D.15日內(nèi)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。