2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)（）投資于證券市場(chǎng)。Ⅰ.政府債券Ⅱ.股份制銀行發(fā)行的股票Ⅲ.上市公司股票 Ⅳ.金融債券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)政府債券（Ⅰ正確）、金融債券（Ⅳ正確）投資于證券市場(chǎng)。

2、下列關(guān)于證券公司直接投資業(yè)務(wù)子公司說(shuō)法正確的是（）。 Ⅰ.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金為補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款的，可以負(fù)債經(jīng)營(yíng)Ⅱ.可以開(kāi)展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)Ⅲ.可以對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資Ⅳ.證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)規(guī)定設(shè)立直接投資業(yè)務(wù)子公司【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)規(guī)定設(shè)立直接投資業(yè)務(wù)子公司（Ⅳ正確）；直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金為補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款的，可以負(fù)債經(jīng)營(yíng)（Ⅰ正確）；不可以開(kāi)展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)；直投子公司可以使用自有資金或者使用直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資（Ⅲ正確）或債權(quán)投資。

3、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件（）。Ⅰ.評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格1年以上Ⅱ.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師Ⅲ.凈資產(chǎn)不少于1000萬(wàn)人民幣Ⅳ.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿(mǎn)1年；（2）質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好；（3）具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人；（Ⅱ正確）（4）凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元；（5）按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金；（6）半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；（Ⅳ正確）（7）最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元。

4、（），國(guó)家外匯管理局宣布，針對(duì)不同類(lèi)型機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特征， 綜合考慮QDII機(jī)構(gòu)管理資產(chǎn)規(guī)模、內(nèi)控合規(guī)等因素，穩(wěn)步推進(jìn)QDII制度各項(xiàng)工作?！具x擇題】

A.2017年4月11日

B.2018年6月11日

C.2018年4月11日

D.2017年6月11日

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：2018年4月11日，國(guó)家外匯管理局宣布，針對(duì)不同類(lèi)型機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特征， 綜合考慮QDII機(jī)構(gòu)管理資產(chǎn)規(guī)模、內(nèi)控合規(guī)等因素，秉持公平、公正、公開(kāi)透明的原則，穩(wěn)步推進(jìn)QDII制度各項(xiàng)工作，更好滿(mǎn)足境內(nèi)市場(chǎng)主體跨境資產(chǎn)配置需求。

5、證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專(zhuān)業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期（）年?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專(zhuān)業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年。