證券從業(yè)資格
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證券公司的設(shè)立條件是什么?

幫考網(wǎng)校2020-06-24 15:58:27
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證券公司的設(shè)立條件包括:

1. 注冊(cè)資本:證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)不少于1億元人民幣。

2. 經(jīng)營(yíng)范圍:證券公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確經(jīng)營(yíng)范圍,包括證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。

3. 資格要求:證券公司的股東、董事、高級(jí)管理人員等應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)資格要求,如具有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和資格證書等。

4. 機(jī)構(gòu)設(shè)置:證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立符合監(jiān)管要求的機(jī)構(gòu),如風(fēng)險(xiǎn)管理部門、合規(guī)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

5. 技術(shù)條件:證券公司應(yīng)當(dāng)具備符合監(jiān)管要求的信息技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)備,以保障業(yè)務(wù)的正常開展。

6. 監(jiān)管要求:證券公司應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,如獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)許可證等。

以上是一些主要的證券公司設(shè)立條件,具體要求可能會(huì)因國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管政策的變化而有所調(diào)整。
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