證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？：證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？2. 通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，4. 自營業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離；自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，防止自營業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。并確保自營部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務(wù)許可制度，證券公司大部分業(yè)務(wù)需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的許可，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)，證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的許可。

我國證券公司的發(fā)展歷程是怎樣的？：我國證券公司的發(fā)展歷程是怎樣的？是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。我國證券公司的發(fā)展歷程共分為五個(gè)階段：證券市場和證券業(yè)務(wù)處于發(fā)展的初級(jí)階段，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)大多是銀行和信托投資公司下設(shè)的證券業(yè)務(wù)部門。這三大全國性證券公司的成立標(biāo)志著全國性證券公司群體的興起。證券行業(yè)多年積累的風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)集中爆發(fā)態(tài)勢。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司是如何檢查的？：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：4. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)。

許可投資的證券品種和比例存在一定限制主要表現(xiàn)在哪些方面？：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）可投資的金融產(chǎn)品或工具：（2）政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券；（3）已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；（4）在已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金；

證券發(fā)行人中的企業(yè)（公司）直接融資的方式有哪些？：證券發(fā)行人中的企業(yè)（公司）直接融資的方式有哪些？證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。證券發(fā)行人主要包括政府及其機(jī)構(gòu)、企業(yè)（公司）和金融機(jī)構(gòu)。證券發(fā)行人根據(jù)需要決定證券的發(fā)行，證券發(fā)行則是把證券向投資者銷售的行為。證券發(fā)行可以由發(fā)行人直接辦理，這種證券發(fā)行稱之為自辦發(fā)行。證券發(fā)行一般由證券發(fā)行人委托證券公司進(jìn)行。證券公司首先向證券發(fā)行人購入證券。

證券公司的業(yè)務(wù)范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對(duì)注冊資本最低限額的要求，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。

證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務(wù)？：證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務(wù)？證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；2.經(jīng)營下列其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資本最低限額為一億元；（4）其他證券業(yè)務(wù)

證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證在哪里打?。浚鹤C券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證在哪里打??？證券從業(yè)資格證的準(zhǔn)考證在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站就可以打印了。請(qǐng)考生在規(guī)定時(shí)間內(nèi)登錄證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)名主頁查詢和打印準(zhǔn)考證信息（包括姓名、身份證號(hào)碼、考試科目、準(zhǔn)考證號(hào)、考場具體地點(diǎn)、考試時(shí)間等）。請(qǐng)檢查并且確認(rèn)準(zhǔn)考證上的個(gè)人信息是否有誤（包括姓名、身份證號(hào)碼等），打印準(zhǔn)考證。1. 注冊時(shí)請(qǐng)務(wù)必輸入正確的姓名和證件號(hào)碼，不能輸入全角數(shù)字。新老考生均需重新注冊。

對(duì)證券從業(yè)考試成績有疑問，在哪申請(qǐng)復(fù)核？：對(duì)證券從業(yè)考試成績有疑問，在哪申請(qǐng)復(fù)核？成績復(fù)核方式：考生申請(qǐng)成績復(fù)查需提供考生姓名、身份證號(hào)或準(zhǔn)考證號(hào)、考試詳細(xì)信息、查詢成績信息、聯(lián)系方式，發(fā)送至郵箱：kaoshi@sac.net.cn。證券從業(yè)考試可以申請(qǐng)成績復(fù)核，復(fù)核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計(jì)算、合計(jì)以及登錄是否有誤，成績復(fù)核后的成績?yōu)樽罱K成績，不得再次復(fù)核。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷具體包括哪兩個(gè)方面？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷具體包括哪兩個(gè)方面？證券公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)和客戶進(jìn)行股票、債券、基金等證券類金融產(chǎn)品投資是不可分割的，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)主要包括客戶招攬、客戶服務(wù)兩個(gè)方面。即證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道?？蛻舴?wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動(dòng)的始終，證券公司通過營銷人員開發(fā)市場、招攬客戶。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷有哪些渠道？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷有哪些渠道？我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進(jìn)行直接營銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)。還包括其他營銷渠道。（1）社區(qū)、市場渠道：比如說我們常見的發(fā)傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區(qū)、市場渠道，則是與社區(qū)、市場合作，在社區(qū)、市場設(shè)立相對(duì)固定的營銷點(diǎn)。同時(shí)營銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區(qū)或每個(gè)開業(yè)經(jīng)營的店鋪。