盡職調(diào)查的方法有哪些？：指在收購(gòu)過程中收購(gòu)者對(duì)目標(biāo)公司的資產(chǎn)和負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況、法律關(guān)系以及目標(biāo)企業(yè)所面臨的機(jī)會(huì)與潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的一系列調(diào)查。盡職調(diào)查對(duì)象、盡職調(diào)查內(nèi)容與方法、盡職調(diào)查項(xiàng)目組人員組成、盡職調(diào)查的日程安排、盡職調(diào)查的配套安排等內(nèi)容?？梢允鼓繕?biāo)公司明了股權(quán)投資機(jī)構(gòu)需要了解的內(nèi)容及提供相關(guān)文件，3.實(shí)施盡職調(diào)查前由股權(quán)投資基金組建一個(gè)盡職調(diào)查小組。

久期和凸性的應(yīng)用有哪些？：免疫策略的定義，如果債券基金經(jīng)理能夠較好地確定持有期，那么就能夠找到所有的久期等于持有期的債券，所得免疫策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要：但這就可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券：久期配比策略，要求負(fù)債的久期和投資組合的久期相同即可?？赡懿坏貌辉趦r(jià)格極低時(shí)拋出債券：在短期內(nèi)運(yùn)用現(xiàn)金配比策略。在較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)運(yùn)用久期配比策略。

基金監(jiān)管的基本原則有哪些？：基金監(jiān)管的基本原則有哪些？指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動(dòng)的目的和宗旨的集中體現(xiàn)?；鸨O(jiān)管應(yīng)以保障投資人即基金份額持有人的利益為首要目標(biāo)，行政監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理。

一起來(lái)看看基金監(jiān)管的體系包括哪些內(nèi)容？：指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管：即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理?；鸨O(jiān)管體系，（1）基金監(jiān)管目標(biāo)：（2）基金監(jiān)管體制：基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系。（3）基金監(jiān)管內(nèi)容：基金監(jiān)管方式：也稱基金監(jiān)管的手段和措施。

募集所需的主要資料有哪些？：是基金管理人撰寫的說(shuō)明自身優(yōu)勢(shì)和投資計(jì)劃的文件，（反向）盡職調(diào)查資料是根據(jù)基金投資者需求由基金管理人準(zhǔn)備和提供的關(guān)于基金管理人的一系列說(shuō)明資料，內(nèi)容通常包括基金管理人基本情況、基金管理人內(nèi)部治理和重要制度、歷史基金或項(xiàng)目業(yè)績(jī)、核心團(tuán)隊(duì)成員信息等，基金管理人會(huì)準(zhǔn)備基金條款書對(duì)重要潛在投資者重點(diǎn)關(guān)注的基金條款進(jìn)行描述。

來(lái)看看ETF的類型有哪些？：通常又被稱為交易所交易基金（Exchange，1.根據(jù)跟蹤市場(chǎng)指數(shù)的不同。分為股票型ETF、債券型ETF、商品型ETF等：分為完全復(fù)制型ETF與抽樣復(fù)制型ETF。進(jìn)行ETF的構(gòu)建，我國(guó)首只ETF——上證50ETF采用的就是完全復(fù)制，參照指數(shù)成分股在指數(shù)中的比重設(shè)計(jì)樣本股的組合比例進(jìn)行ETF的構(gòu)建，在標(biāo)的指數(shù)成分股數(shù)量較多、個(gè)別成分股流動(dòng)性不足的情況下，A.股票型ETF和債券型ETF

可轉(zhuǎn)換債券的基本要素有哪些？：可轉(zhuǎn)換債券的基本要素有標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款。作為債券時(shí)的票面年利率，一般低于相同條件的普通債券票面利率，因?yàn)榭赊D(zhuǎn)債有特殊選擇權(quán)。可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格。轉(zhuǎn)換價(jià)格 = 可轉(zhuǎn)換債券面值 轉(zhuǎn)股比例：每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)，即面值500元的可轉(zhuǎn)換債券按25元／股的轉(zhuǎn)換價(jià)格可以轉(zhuǎn)換為20股普通股票。

資本的類型有哪些？：資本的類型可以分為債權(quán)資本和權(quán)益資本。債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本。公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，權(quán)益資本是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。權(quán)益資本在正常經(jīng)營(yíng)情況下不會(huì)償還給投資人。兩種最主要的權(quán)益證券是普通股和優(yōu)先股。普通股：代表公司股份中的所有權(quán)份額，優(yōu)先股：優(yōu)先權(quán)指持有人分得公司利潤(rùn)的順序先于普通股，在公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)先于普通股獲得剩余財(cái)產(chǎn)。

金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素有哪些？：金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素有三個(gè)：市場(chǎng)參與者、金融工具和金融交易的組織方式。（一）市場(chǎng)參與者。包括政府、中央銀行、金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人、企業(yè)居民等，其中個(gè)人居民是金融市場(chǎng)的主要資金供給者。金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)資金供給者、需求者和中間人等多重角色。（二）金融工具，是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。金融工具是法律契約，交易雙方的權(quán)利和義務(wù)受法律保護(hù)。一般具有廣泛的社會(huì)可接受性隨時(shí)可以流通轉(zhuǎn)讓（三）金融交易的組織方式

股權(quán)投資基金的特點(diǎn)有哪些？：股權(quán)投資基金的特點(diǎn)是投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差；（2）股權(quán)投資基金的基金份額流動(dòng)性較差，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度?；鸸芾砣送ǔＴ谕顿Y后管理階段投入大量資源，（1）股權(quán)投資基金的投資決策與管理涉及企業(yè)管理、資本市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、行業(yè)、法律等多個(gè)方面，（2）其高收益與高期望風(fēng)險(xiǎn)的特征也要求基金管理人必須具備很高的專業(yè)水準(zhǔn)。（3）股權(quán)投資基金對(duì)專業(yè)性的要求較高。

速記基金基礎(chǔ)知識(shí)中的相關(guān)系數(shù)是什么？：相關(guān)系數(shù)：是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。通常用ρij表示證券i和證券j的收益回報(bào)率之間的相關(guān)系數(shù)。相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值大小體現(xiàn)兩個(gè)證券收益率之間相關(guān)性的強(qiáng)弱。如果a與b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值|ρa(bǔ)b|比a與c證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值|ρa(bǔ)c|大，則說(shuō)明前者之間的相關(guān)性比后者之間的相關(guān)性強(qiáng)。相關(guān)系數(shù)處于+1和-1之間，【例題】證券間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來(lái)衡量。

證券投資基金的特點(diǎn)有哪些？：（二）組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)?；饘⒈姸嗤顿Y者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，基金通常會(huì)購(gòu)買幾十種甚至上百種股票?；鹜顿Y者是基金所有者，基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，按照所持有的基金份額比例進(jìn)行分配，管理人一般按照基金合同從基金資產(chǎn)中收取一定比例的托管費(fèi)，并不參與基金收益的分配，基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作