銀行從業(yè)資格
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銀行從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)是怎樣的?

幫考網(wǎng)校2020-08-27 16:51:21
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銀行從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)主要包括以下幾個(gè)方面:

1.法律法規(guī)框架:銀行從業(yè)人員行為管理的法律法規(guī)框架主要包括《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)。

2.內(nèi)部規(guī)章制度:銀行從業(yè)人員行為管理的內(nèi)部規(guī)章制度主要包括《銀行從業(yè)人員行為規(guī)范》、《銀行從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范》、《銀行從業(yè)人員禁止違規(guī)行為規(guī)定》等內(nèi)部規(guī)章制度。

3.監(jiān)管機(jī)構(gòu):銀行從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu),通過(guò)對(duì)銀行從業(yè)人員行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰,維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者權(quán)益。

4.內(nèi)部控制:銀行從業(yè)人員行為管理的內(nèi)部控制主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、內(nèi)部審計(jì)等,通過(guò)內(nèi)部控制機(jī)制對(duì)銀行從業(yè)人員行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。

5.培訓(xùn)教育:銀行從業(yè)人員行為管理的培訓(xùn)教育主要包括職業(yè)道德、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的培訓(xùn),提高銀行從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和法律意識(shí),減少違規(guī)行為的發(fā)生。

綜上所述,銀行從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)是一個(gè)多方面、多層次的體系,通過(guò)法律法規(guī)框架、內(nèi)部規(guī)章制度、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制和培訓(xùn)教育等多種手段來(lái)管理和監(jiān)督銀行從業(yè)人員的行為。
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