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股權(quán)管理的國(guó)際監(jiān)管要求是什么?

幫考網(wǎng)校2020-08-24 11:43:00
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股權(quán)管理的國(guó)際監(jiān)管要求主要包括以下幾個(gè)方面:

1. 公平競(jìng)爭(zhēng):國(guó)際監(jiān)管要求股權(quán)管理機(jī)構(gòu)在競(jìng)爭(zhēng)中遵守公平競(jìng)爭(zhēng)原則,不得采取不正當(dāng)手段影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

2. 透明度:股權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該公開透明其業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)管理和投資決策等方面的信息,以便投資者了解其運(yùn)作情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況。

3. 風(fēng)險(xiǎn)管理:股權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)評(píng)估和有效控制,確保投資者的利益得到保障。

4. 合規(guī)性:股權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范,保證業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。

5. 投資者保護(hù):股權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的投資者保護(hù)機(jī)制,保障投資者的合法權(quán)益,防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

6. 信息披露:股權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地向投資者披露業(yè)務(wù)運(yùn)作、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息,以便投資者做出明智的投資決策。
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