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可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件主板的規(guī)定有哪些?

幫考網(wǎng)校2020-09-22 16:14:08
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主板的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件規(guī)定如下:

1. 發(fā)行人應(yīng)為已在證券交易所上市的公司。

2. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的上市規(guī)定和發(fā)行條件。

3. 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行總額不得超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的50%。

4. 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行期限不得超過(guò)5年。

5. 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)當(dāng)明確,并且應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。

6. 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期限應(yīng)當(dāng)明確,并且不得超過(guò)發(fā)行期限。

7. 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換比例應(yīng)當(dāng)明確,并且不得低于證券交易所的規(guī)定。

8. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露相關(guān)信息,包括可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況、轉(zhuǎn)換情況等。

9. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行定期披露,并且應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露重大事項(xiàng)。

10. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和投資者教育。
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