剛?cè)〉淖C券從業(yè)資格能參加保薦代表人考試嗎？：剛?cè)〉淖C券從業(yè)資格能參加保薦代表人考試嗎？不能。證券從業(yè)資格考試有2個(gè)科目《基礎(chǔ)》和《專(zhuān)業(yè)》。如果單單獲得證券從業(yè)資格證，而非在證券行業(yè)從事相關(guān)工作，且無(wú)工作經(jīng)驗(yàn)的，是不能報(bào)考保薦代表人勝任能力考試的。

保薦人資格考試通過(guò)了有機(jī)會(huì)進(jìn)入證券相關(guān)行業(yè)嗎？：保薦人資格考試通過(guò)了有機(jī)會(huì)進(jìn)入證券相關(guān)行業(yè)嗎？保薦人資格考試是證券專(zhuān)業(yè)項(xiàng)目考試，必須先通過(guò)證券一般從業(yè)資格考試才可以報(bào)名參加，只要拿到一般從業(yè)資格證書(shū)的話，就可以參加證券相關(guān)工作。

保薦代表人考試已繳費(fèi)報(bào)名成功的人員可申請(qǐng)退考退費(fèi)嗎？：保薦代表人考試已繳費(fèi)報(bào)名成功的人員可申請(qǐng)退考退費(fèi)嗎？已繳費(fèi)報(bào)名成功的人員，在考試報(bào)名結(jié)束前可申請(qǐng)退考，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)選擇退考的人員，不得以未參加考試等理由要求退還報(bào)名費(fèi)。

保薦代表人執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)條件是什么？：保薦代表人執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)條件是什么？需要通過(guò)投資銀行業(yè)務(wù)（保薦代表人勝任能力考試），4. 已被機(jī)構(gòu)聘用;5. 最近3年未受過(guò)刑事處罰;6. 最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;7. 不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;9. 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;10. 最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件以及維持資格的條件分別是什么？：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2014年10月15日中證協(xié)發(fā)[2014]177號(hào)文《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》中對(duì)保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)規(guī)定，具有保薦代表人勝任能力考試有效成績(jī)的離職人員可通過(guò)個(gè)人報(bào)名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)（參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)方式）”

證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件以及維持保薦機(jī)構(gòu)資格的條件分別是什么？：應(yīng)當(dāng)具備的條件以及維持保薦機(jī)構(gòu)資格的條件分別是什么？證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件以及維持保薦機(jī)構(gòu)資格的條件（《保薦辦法》第九條和第十五條）：3.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定，6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第九條規(guī)定的條件，三、未滿足資格維持條件的監(jiān)管措施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格，證券公司取得保薦機(jī)構(gòu)資格后。

與保薦義務(wù)有關(guān)的文件的簽字要求及保密義務(wù)是什么？：與保薦義務(wù)有關(guān)的文件的簽字要求主要涉及保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)委托書(shū)、發(fā)行保薦書(shū)、上市保薦書(shū)、發(fā)行保薦工作報(bào)告、證券發(fā)行募集文件、保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)這6個(gè)方面。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字。

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有哪些？：保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有哪些？保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有以下三點(diǎn)：應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告之日起15個(gè)工作日內(nèi)。實(shí)務(wù)中有些創(chuàng)業(yè)板上市公司是在年度報(bào)告、半年度報(bào)告披露后15個(gè)工作日內(nèi)披露保薦機(jī)構(gòu)的跟蹤報(bào)告。創(chuàng)業(yè)板上市公司的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公司披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告后15個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)送并在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告。

持續(xù)督導(dǎo)保薦工作應(yīng)關(guān)注哪些事項(xiàng)？：保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、持續(xù)關(guān)注上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人是否存在《股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促上市公司及時(shí)履行信息披露義務(wù)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注并督促上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等切實(shí)履行承諾。保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)當(dāng)事人制訂整改計(jì)劃并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦期間應(yīng)履行哪些職責(zé)？：盡職調(diào)查、首發(fā)上市前輔導(dǎo)、簽訂保薦協(xié)議、組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件、配合證監(jiān)會(huì)的審核。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件；

證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容是什么？：證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容是什么？因此關(guān)于證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容就是《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》中關(guān)于資格管理、主要職責(zé)、工作規(guī)程、執(zhí)業(yè)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，（1）建立了保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度公司證券發(fā)行上市不但需要有保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦。

在哪些情況下，發(fā)行人需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)？：發(fā)行人需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)？保薦人制度約束的對(duì)象主要是具有證券經(jīng)營(yíng)牌照的證券交易商，監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)保薦人行為的監(jiān)管。《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：2.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。上市公司發(fā)行新股”包括公開(kāi)增發(fā)、配股、非公開(kāi)發(fā)行等；公司債券的公開(kāi)發(fā)行不再需要保薦機(jī)構(gòu)保薦，原《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第十四條規(guī)定。