基金監(jiān)管的含義與作用有哪些？：基金監(jiān)管的含義與作用有哪些？基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理?；鸨O(jiān)管對于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金份額持有人利益均具有重大意義。指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金機構內部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

證券法律業(yè)務的相關規(guī)定有哪些？：證券法律業(yè)務，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。1.律師事務所從事證券法律業(yè)務，證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止；并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務：最近3年從事過證券法律業(yè)務；且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務；或者接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍和相關規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務院同意設立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務融資工具等。應當選擇適當?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務，1.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項。

證券經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定有哪些？：證券經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定有哪些？證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶、委托兩個環(huán)節(jié)，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托。3.證券公司接受證券買賣的委托，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人。

違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任：1.違反證券機構管理規(guī)定：擅自設立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

進出境資金受到監(jiān)控主要表現(xiàn)在哪些方面？：合格境內機構投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國金融管理當局審批通過、獲準直接投資境外股票或者債券市場的國內機構投資者，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資國外證券市場，合格境內機構投資者（QDII）制度的特點：（1）托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后2個工作日內，通過資本項目信息系統(tǒng)報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況。

受監(jiān)管主體的相關義務有哪些？：1. 向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送相關資料的義務，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關資料。期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

風險與相關概念的區(qū)別有哪些？：（一）風險與損失。損失和風險是事物發(fā)展的兩種狀態(tài)，風險就不存在，（二）風險與不確定性。風險具有可量化的性質，降低不確定性對于風險管理具有重要的意義，（三）風險與波動性，傳統(tǒng)風險觀僅僅關注損失的可能性“風險是指結果的不確定性或損失發(fā)生的可能性，危險其實是影響風險的環(huán)境性因素，【例題·單選題】下列關于風險與危險的說法中錯誤的是（ ）A.風險是指結果的不確定性或損失發(fā)生的可能性

關于合伙企業(yè)的債務清償，有哪些相關規(guī)定？：關于合伙企業(yè)的債務清償，債務清償是指債務人根據(jù)法律的規(guī)定或合同約定履行自己的債務以解除債權債務關系的行為，債務清償是企業(yè)負債經(jīng)營過程的重要環(huán)節(jié)，債務清償還是企業(yè)日常經(jīng)營活動中的一項重要的財務工作。債務清償對于具體的企業(yè)而言，合伙企業(yè)對合伙人執(zhí)行合伙事務以及對外代表合伙企業(yè)權利的限制，合伙企業(yè)對其債務，合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模匣锶说淖杂胸敭a(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的。

股票市場的參與主體有哪些？：股票市場是已經(jīng)發(fā)行的股票轉讓、買賣和流通的場所，包括交易所市場和場外交易市場兩大類別。股票市場的結構和交易活動比發(fā)行市場（一級市場）更為復雜，股票市場的前身起源于1602年荷蘭人在阿姆斯特河大橋上進行荷屬東印度公司股票的買賣，股票市場是投機者和投資者雙雙活躍的地方，股票市場的不良現(xiàn)象例如無貨沽空等等，股票市場的參與主體：我國股票市場投資者群體包括個人投資者，證券投資基金以及其他機構投資者。

國際金融監(jiān)管體系有哪些？：國際金融監(jiān)管體系有哪些？國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分，改善國際銀行業(yè)務監(jiān)管技術的有效性、建立資本充足率的最低資本標準及研究在其他領域確立標準的有效性。當時來自北美和南美的11家證券監(jiān)管機構同意將其美洲區(qū)域協(xié)會建立為一個國際合作機構。IOSCO是由各國、各地區(qū)證券期貨監(jiān)管機構組成的專業(yè)組織；是主要的金融監(jiān)管國際標準制定機構之一；國際保險監(jiān)督官協(xié)會（IAIS）是全球性保險監(jiān)管組織。

存托憑證有哪些相關規(guī)定？：既為創(chuàng)新企業(yè)通過發(fā)行存托憑證回歸境內資本市場奠定制度基礎，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券，（4）境外基礎證券發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的違法行為，境外基礎證券發(fā)行人具有股東投票權差異、企業(yè)協(xié)議控制架構或者類似特殊安排的：應當在存托協(xié)議中明確基礎財產(chǎn)由托管人托管。