證券公司內(nèi)容控制的組織結(jié)構(gòu)有哪些要求？建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度是什么？：證券公司內(nèi)容控制的組織結(jié)構(gòu)有哪些要求？證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點設(shè)立嚴密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線：與資金、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線。建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的第三道防線。

證券公司內(nèi)部控制制度機制建設(shè)的基本要求是什么？：證券公司內(nèi)部控制制度機制建設(shè)的基本要求是什么？《證券公司內(nèi)部控制指引》對證券公司建立規(guī)范、有效的內(nèi)部控制制度、機制提出了以下方面的基本要求：1. 樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險控制優(yōu)先的意識，2. 采取切實有效的措施杜絕挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶委托管理的資產(chǎn)及客戶托管的證券等行為，確保經(jīng)紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立。7. 建立業(yè)務(wù)風險識別、評估和控制的完整體系。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務(wù)許可制度，證券公司大部分業(yè)務(wù)需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)，證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。

證券公司中信息披露指的是什么？：證券公司中信息披露指的是什么？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關(guān)批準并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。信息披露主要是指公眾公司以招股說明書、上市公告書以及定期報告和臨時報告等形式。

證券公司中信息、材料是如何報送的？：證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時間及要求主動向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)信息、資料。證券公司及其股東、實際控制人根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求報送有關(guān)信息、資料。證券公司應(yīng)當按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務(wù)、財務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料，年度報告中包括財務(wù)會計報告、風險控制指標報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告。證券公司應(yīng)當立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告。

證券公司對客戶資產(chǎn)是如何管理的？：證券公司對客戶資產(chǎn)是如何管理的？包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨立于證券公司的自有財產(chǎn)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定商業(yè)銀行。應(yīng)當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定

證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營的？：證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司及其分支機構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營上應(yīng)當符合國家法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)須獲得監(jiān)管部門的批準。證券公司應(yīng)當健全內(nèi)部制度建設(shè)，經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的。

證券公司的任職資格與離任審計是怎樣的？：證券公司的任職資格與離任審計是怎樣的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，【例題·單選題】證券公司解聘合規(guī)負責人，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

證券公司的設(shè)立條件是什么？：證券公司的設(shè)立條件是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄；（刪除凈資產(chǎn)2億要求）；3.有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；4.董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；

該如何設(shè)立期貨公司實行審批制？：該如何設(shè)立期貨公司實行審批制？期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，期貨公司是交易者與期貨交易所之間的橋梁。正是因為期貨交易者具有套期保值或投機盈利的需求，盡管每一個交易者都希望直接進入期貨市場進行交易，但是由于期貨交易的高風險性，決定了期貨交易所必須制定嚴格的會員交易制度。

持續(xù)信息公開制度及信息公開不實的法律后果有哪些？：上市公司的持續(xù)信息公開制度包括首次報告、中期報告、年度報告，發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人。發(fā)行人的董事、高級管理人員應(yīng)當對證券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認意見。發(fā)行人的監(jiān)事會應(yīng)當對董事會編制的證券發(fā)行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保證發(fā)行人及時、公平地披露信息。

有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)是什么？：有限責任公司由50個以下股東出資設(shè)立。（1）原則上要求有限責任公司需建立股東會、董事會和監(jiān)事會，允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司不設(shè)立董事會和監(jiān)事會：設(shè)執(zhí)行董事和1至2名監(jiān)事。監(jiān)事會成員由股東會選舉或者職工代表大會、職工大會或其他方式民主選舉，有限責任公司股東會由全體股東組成。（1）有限責任公司設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。