發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任是什么？：發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任是什么？證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位。

發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括哪些內(nèi)容？：發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括哪些內(nèi)容？規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》制定目的：加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益?！栋l(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》制定目的：規(guī)范證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》制定目的：

發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的業(yè)務(wù)流程管理有哪些內(nèi)容？：發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的業(yè)務(wù)流程管理有哪些內(nèi)容？業(yè)務(wù)流程管理（process management），是一種以規(guī)范化的構(gòu)造端到端的卓越業(yè)務(wù)流程為中心，以持續(xù)的提高組織業(yè)務(wù)績(jī)效為目的的系統(tǒng)化方法。合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，合規(guī)管理的基本原則：證券研究報(bào)告的發(fā)布流程通常包括以下五個(gè)主要環(huán)節(jié)：包括數(shù)據(jù)資料收集、研究分析和報(bào)告寫(xiě)作。

發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的業(yè)務(wù)主體的主要職責(zé)是什么？：發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的業(yè)務(wù)主體的主要職責(zé)是什么？證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，制定《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第四條規(guī)定。

發(fā)布研究報(bào)告的業(yè)務(wù)管理制度主要內(nèi)容是什么？：為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為，1.對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行管理：2.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況，在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門(mén)將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。

證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是如何分類(lèi)的？：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是如何分類(lèi)的？證券投資答咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T為證券投資者或客戶(hù)提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測(cè)或建議，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)可以分為三類(lèi)；（1）面向公眾的投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；（2）為簽訂咨詢(xún)服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。（3）為本公司投資管理部門(mén)、投資銀行部門(mén)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)“（二）申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件”

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報(bào)告中應(yīng)履行的職責(zé)是什么？：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報(bào)告中應(yīng)履行的職責(zé)是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，他們是依法取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格和執(zhí)業(yè)資格，以口頭、書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)或其他形式向社會(huì)公眾或投資機(jī)構(gòu)提供分析、預(yù)測(cè)或建議等信息咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)家。

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的從業(yè)人員包括哪些內(nèi)容？：從業(yè)人員是指在本單位工作并取得勞動(dòng)報(bào)酬的全部人員數(shù)，包括在崗職工、再就業(yè)的離退休人員以及在各單位中工作的外方人員和港澳臺(tái)方人員、兼職人員、借用的外單位人員和第二職業(yè)者等。包括在崗職工、再就業(yè)的離退休人員、民辦教師以及在各單位中工作的外方人員和港澳臺(tái)方人員、兼職人員、借用的外單位人員和第二職業(yè)者。各單位的從業(yè)人員反映了各單位實(shí)際參加生產(chǎn)或工作的全部勞動(dòng)力，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位與從業(yè)人員訂立的勞動(dòng)合同。

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的機(jī)構(gòu)（證券公司和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)）的主要內(nèi)容是什么？：證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的機(jī)構(gòu)（證券公司和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)）的主要內(nèi)容是什么？保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和研究；機(jī)構(gòu)（證券公司和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)）的管理內(nèi)容如下圖：證券公司（Securities Company）是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是什么？：證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是什么？是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)；組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理；負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認(rèn)定和執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理；

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)包括什么？：證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)包括什么？依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管指責(zé)規(guī)定：第三條、派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)一線(xiàn)監(jiān)管工作，監(jiān)管職責(zé)事項(xiàng)涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)、派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等的協(xié)調(diào)配合，第五條、派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定履行下列監(jiān)管職責(zé)：