合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指在人民幣資本項(xiàng)目不可兌換、資本市場(chǎng)未開放條件下，允許境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資境外資本市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)的一項(xiàng)制度安排。合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過(guò)、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過(guò)基金形式募集一定額度的人民幣資金。

科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系是怎樣的？：科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系是怎樣的？并在該板塊內(nèi)進(jìn)行注冊(cè)制試點(diǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見》）全文，并且制定了注冊(cè)管理、持續(xù)監(jiān)管兩個(gè)試行辦法及招股說(shuō)明書和上市申請(qǐng)文件兩項(xiàng)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則，搭建起科創(chuàng)板的制度框架?？苿?chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“

期貨交易規(guī)則制度有哪些？主要內(nèi)容是什么？：保證金交易制度：任何期貨投資者必須按照其所買賣的期貨合約價(jià)值的一定比例繳納資金，用于擔(dān)保合約的履行和會(huì)員的交易結(jié)算，期貨公司會(huì)員對(duì)其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。對(duì)期貨投資者存在違規(guī)超倉(cāng)、未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，期貨交易所可以采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整漲跌停板幅度。期貨交易所可以采取強(qiáng)制減倉(cāng)措施。

期貨交易所的會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度是什么？：期貨交易所的會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度是什么？期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所經(jīng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度：（1）期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定，①因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

什么是證券的銷售期限和代銷制度？：什么是證券的銷售期限和代銷制度？一、證券的銷售期限。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日，證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人。證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券，股票發(fā)行采用代銷方式，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人，（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為！【例題?單選題】股票發(fā)行采用代銷方式。

什么是存款準(zhǔn)備金制度？：存款準(zhǔn)備金制度，存款準(zhǔn)備金包括法定存款準(zhǔn)備金和超額存款準(zhǔn)備金。必須按照法定比率提留一定的準(zhǔn)備金存入中央銀行，②規(guī)定可充當(dāng)法定存款準(zhǔn)備金的標(biāo)的。英國(guó)的傳統(tǒng)做法允許商業(yè)銀行的庫(kù)存現(xiàn)金抵充存款準(zhǔn)備金；③規(guī)定存款準(zhǔn)備金的計(jì)算、提存方法。二是確定繳存準(zhǔn)備金的持有期。確定繳存準(zhǔn)備金的持有期一般有兩種辦法,即以結(jié)算日的當(dāng)期存款余額作為計(jì)提持有期，④規(guī)定存款準(zhǔn)備金的類別。

什么是有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度？：注冊(cè)資本制度是公司信用制度的主要組成部分，我國(guó)公司法對(duì)公司的注冊(cè)資本制度進(jìn)行了非常詳細(xì)的規(guī)定。即法律規(guī)定了設(shè)立公司的最低注冊(cè)資本額，公司設(shè)立時(shí)的資本總額不得低于法律規(guī)定的最低注冊(cè)資本額，該資本必須在公司設(shè)立時(shí)全部交足，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的。

證券賬戶是如何進(jìn)行管理的？：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對(duì)、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。代理中國(guó)結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)。是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)通過(guò)數(shù)字證書驗(yàn)證投資者身份，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市雙邊A股賬戶。

怎樣理解“滬倫通”存托憑證業(yè)務(wù)？：中國(guó)于2018年推出通過(guò)上海證券交易所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對(duì)方市場(chǎng)掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，制定了《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定（試行）》，存托憑證業(yè)務(wù)涉及的發(fā)行上市、交易、跨境轉(zhuǎn)換和信息披露等行為提供具體法律依據(jù)和行為規(guī)范。通過(guò)存托憑證與基礎(chǔ)證券之間的跨境轉(zhuǎn)換機(jī)制安排。

證券經(jīng)紀(jì)人制度具體規(guī)定了什么？：所謂證券經(jīng)紀(jì)人制度是指在規(guī)范合法的前提下證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)經(jīng)紀(jì)人直接向客戶提供證券交易、證券信息、證券分析、證券投資理財(cái)?shù)确?wù)的一種高層次、多功能、專業(yè)化的新型服務(wù)制度。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)先后發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》等規(guī)范性文件和自律規(guī)則。1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度。

客戶交易結(jié)算資金存管制度視頻講解：客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年開始實(shí)施《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，要求客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，證券公司不再向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行”二、客戶交易結(jié)算資金三方存管的定義，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行。

如何理解客戶交易安全監(jiān)控？：證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度，并在證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。