證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？：證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務許可制度，證券公司大部分業(yè)務需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務。證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務，證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任有哪些？：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任有哪些？由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。

股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓對上市公司組織機構(gòu)有哪些特別規(guī)定？：股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓對上市公司組織機構(gòu)有哪些特別規(guī)定？股份轉(zhuǎn)讓一般指公司股東將其所持有的公司的股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給他人的法律行為。轉(zhuǎn)讓人不再是公司股東，受讓人成為公司股東；轉(zhuǎn)讓人不再就已轉(zhuǎn)讓部分享受股東權(quán)益，受讓人就已受讓部分享受股東權(quán)益。股份轉(zhuǎn)讓一般包括股份回購和并購?！豆痉ā分兴Q的上市公司。是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司，上市公司設立獨立董事。

股份有限公司股票的上市交易和公司股份回購的相關規(guī)定是什么？：股份有限公司股票的上市交易和公司股份回購的相關規(guī)定是什么？股票上市交易是指已經(jīng)發(fā)行的股票經(jīng)證券交易所批準后，在交易所公開掛牌交易的法律行為，股票公開發(fā)行后即獲得上市資格。公司股份回購是指公司按一定的程序購回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。是通過大規(guī)模買回本公司發(fā)行在外的股份來改變資本結(jié)構(gòu)的防御方法。是目標公司或其董事、監(jiān)事回購目標公司的股份。

股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定有哪些？：股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定有哪些？股份轉(zhuǎn)讓一般指公司股東將其所持有的公司的股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給他人的法律行為。受讓人成為公司股東；股份轉(zhuǎn)讓一般包括股份回購和并購。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

《公司法》中對主要法律責任的規(guī)定有哪些？：（一）虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款，公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款：

公司財務會計制度的基本要求有哪些？：公司財務會計制度是公司財務制度和會計制度的統(tǒng)稱，具體指法律、法規(guī)及公司章程中所確立的一系列公司財務會計規(guī)程，公司財務會計報告是反映公司生產(chǎn)經(jīng)營成果和財務狀況的總結(jié)性的書面文件。公司財務會計制度的基本要求。公司應當依照法律、行政法規(guī)和國務院財政部門的規(guī)定建立本公司的財務、會計制度：公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告。財務會計報告應當依照法律、行政法規(guī)和國務院財政部門的規(guī)定制作。

什么是有限責任公司注冊資本制度？：注冊資本制度是公司信用制度的主要組成部分，我國公司法對公司的注冊資本制度進行了非常詳細的規(guī)定。即法律規(guī)定了設立公司的最低注冊資本額，公司設立時的資本總額不得低于法律規(guī)定的最低注冊資本額，該資本必須在公司設立時全部交足，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的。

有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有哪些相關規(guī)定？：不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時。公司應當注銷原股東的出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載，有限責任公司的股東未履行或者未全面履行出資義務即轉(zhuǎn)讓股權(quán)：公司可以請求該股東履行出資義務、受讓人對此承擔連帶責任。

有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)包括哪些內(nèi)容？：有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)包括哪些內(nèi)容？有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)【注意把握關鍵詞】。有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)：決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；4.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；董事會對股東會負責；并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項：監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)。

有限責任公司的設立和組織機構(gòu)是什么？：有限責任公司由50個以下股東出資設立。（1）原則上要求有限責任公司需建立股東會、董事會和監(jiān)事會，允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司不設立董事會和監(jiān)事會：設執(zhí)行董事和1至2名監(jiān)事。監(jiān)事會成員由股東會選舉或者職工代表大會、職工大會或其他方式民主選舉，有限責任公司股東會由全體股東組成。（1）有限責任公司設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。