概率論的起源？：概率論最早起源賭博問題。17世紀(jì)中葉法國數(shù)學(xué)家帕斯卡、費(fèi)馬及荷蘭數(shù)學(xué)家惠更斯等給予排列組合方法，于是出現(xiàn)了概率論,正如對(duì)概率論做出了卓越貢獻(xiàn)的法國數(shù)學(xué)家泊松后來所說。由一位廣有交游的人向一位嚴(yán)肅的冉森派教徒所提出的一個(gè)關(guān)于機(jī)會(huì)游戲的問題乃是概率演算的起源：事件A發(fā)生的次數(shù)nA稱為事件A發(fā)生的頻數(shù)：比值nAn稱為事件A發(fā)生的頻率，1. 當(dāng)重復(fù)試驗(yàn)的次數(shù)n逐漸增大時(shí)。頻率fn（A）呈現(xiàn)出穩(wěn)定性。

如何理解行為資產(chǎn)組合理論？：如何理解行為資產(chǎn)組合理論？行為資產(chǎn)組合理論是斯塔曼和謝弗林借鑒馬可維茨的現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論于2000年首創(chuàng)性地提出的。從投資人的最優(yōu)投資決策實(shí)際上是不確定條件下的心理選擇的事實(shí)出發(fā)，該理論打破了現(xiàn)代投資組合理論諸如理性人、投資者均為風(fēng)險(xiǎn)厭惡者以及風(fēng)險(xiǎn)度量等局限，由于投資者的投資決策實(shí)際上是不確定條件下的心理選擇，故行為資產(chǎn)組合理論設(shè)立了單一心理賬戶和多個(gè)心理賬戶。

行為資產(chǎn)定價(jià)理論中投資者分為哪幾類？：行為資產(chǎn)定價(jià)理論中投資者分為哪幾類？行為金融學(xué)家謝弗林和斯塔曼在1994年提出了行為資產(chǎn)定價(jià)模型（BAPM）。BAPM是對(duì)現(xiàn)代資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的擴(kuò)展。投資者被劃分為信息交易者和噪聲交易者兩類。在避免出現(xiàn)認(rèn)識(shí)性錯(cuò)誤的同時(shí)具有均值方差偏好。當(dāng)信息交易者占據(jù)交易的主體地位時(shí)，而當(dāng)噪聲交易者占據(jù)交易的主體地位時(shí)，行為資產(chǎn)組合（行為貝塔組合）中成長型股票的比例要比市場(chǎng)組合中的高。

預(yù)期效用理論有哪些缺陷？：預(yù)期效用理論的缺陷：在風(fēng)險(xiǎn)條件下的決策行為，決策和行為還受到心理因素和復(fù)雜的外部條件的影響，造成現(xiàn)實(shí)個(gè)體效用的模糊性，2. 預(yù)期效用理論在一系列選擇實(shí)驗(yàn)中受到了一些“（同結(jié)果效應(yīng)、同比率效應(yīng)、反射效應(yīng)、概率性保險(xiǎn)、孤立效應(yīng)、偏好反轉(zhuǎn)等）的挑戰(zhàn)。人們的決策主要依賴于有限的數(shù)據(jù)和主觀判斷和經(jīng)驗(yàn)規(guī)則，而違背了期望效用理論，代表性偏差是指人們?cè)诓淮_定條件下進(jìn)行判斷決策時(shí)。

什么是預(yù)期效用理論？：什么是預(yù)期效用理論？預(yù)期效用理論也稱期望效用函數(shù)理論，是20世紀(jì)50年代馮·諾依曼和摩根斯坦在公理化假設(shè)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用邏輯和數(shù)學(xué)工具建立的不確定條件下對(duì)理性人選擇進(jìn)行分析的框架。在現(xiàn)代計(jì)算機(jī)、博弈論、核武器和生化武器等諸多領(lǐng)域內(nèi)有杰出建樹的最偉大的科學(xué)全才之一，期望效用函數(shù)。如果某個(gè)隨機(jī)變量x以概率Pi取值xi （i=1，并且某人在取得xi時(shí)的效用為u（xi）。

什么是資本市場(chǎng)線（CML）？：什么是資本市場(chǎng)線（CML）？根據(jù)一種無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和一組風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合構(gòu)成的特定資產(chǎn)組合的期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)，資本市場(chǎng)線可以用如下公式表示：資本市場(chǎng)線方程系統(tǒng)闡述了有效組合的期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。有效組合的期望收益率由兩部分構(gòu)成：1. 第一部分無風(fēng)險(xiǎn)利率rf，是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償；其中的系數(shù)代表了對(duì)單位風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，【例題·多選題】在對(duì)資本市場(chǎng)線的論述中，有效組合的期望收益率由（ ）構(gòu)成。

什么是資本資產(chǎn)定價(jià)模型？：什么是資本資產(chǎn)定價(jià)模型？資本資產(chǎn)定價(jià)模型是關(guān)于在均衡條件下風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間關(guān)系，即資產(chǎn)定價(jià)的一般均衡理論。當(dāng)資本市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，任何改變市場(chǎng)組合的投資所帶來的邊際效果是相同的，資本市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)有如下特性：無風(fēng)險(xiǎn)利率會(huì)調(diào)整到使市場(chǎng)對(duì)資金的借貸量相等；資本資產(chǎn)定價(jià)模型（Capital Asset Pricing Model。

囚徒困境的基本原理是什么？：囚徒困境的基本原理：兩個(gè)被捕的囚徒之間的一種特殊博弈，說明為什么甚至在合作對(duì)雙方都有利時(shí)，甲、乙兩名罪犯被指控合謀偷竊后被警方逮捕，但他們偷竊的證據(jù)并不充分，因此警察將他們每個(gè)人被單獨(dú)囚禁和審訊且不能互通信息。警方告知量刑原則：如果兩人都拒絕坦白，則坦白一方因有功減刑8年，而不坦白一方則從重處罰判10年。囚徒困境最終選擇（坦白，坦白）取代原本最有利的策略 （不坦白。

什么是納什均衡原理？：什么是納什均衡原理？納什均衡又稱非合作博弈均衡，納什均衡是一種策略組合，使得每個(gè)參與人的策略是對(duì)其他復(fù)參與人策略的最優(yōu)反應(yīng)。假設(shè)有n個(gè)局中人參與博弈，則此策略組合被稱為納什均衡制。所有局中人策略構(gòu)成一個(gè)策略組合。納什均衡，是一種非合作博弈狀態(tài)。納什均衡達(dá)成時(shí)，并不意味著博弈雙方都處于不動(dòng)的狀態(tài)，在順序博弈中這個(gè)均衡是在博弈者百連續(xù)的動(dòng)作與反應(yīng)中達(dá)成的。

古諾模型的結(jié)論是什么？：如果寡頭廠商數(shù)量為m，每個(gè)寡頭廠商的均衡產(chǎn)量=市場(chǎng)總?cè)萘?1（m+1）。行業(yè)的均衡總產(chǎn)量=市場(chǎng)總?cè)萘?m（m+1）。每個(gè)寡頭廠商的均衡產(chǎn)量在總產(chǎn)量中所占的份額越微不足道，【例題·單選題】寡頭廠商數(shù)量為m的古諾模型的結(jié)論錯(cuò)誤的是（ ）。A.每個(gè)寡頭廠商的均衡產(chǎn)量=市場(chǎng)總?cè)萘俊拢╩+1）：B.行業(yè)的均衡總產(chǎn)量=[市場(chǎng)總?cè)萘俊粒╩—1）]÷m:C.行業(yè)的均衡總產(chǎn)量=（市場(chǎng)總?cè)萘俊羗）÷（m+1）。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)是如何分類的？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是如何分類的？證券投資答咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測(cè)或建議，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以分為三類；（1）面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)；（2）為簽訂咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。（3）為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)“（二）申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件”

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的機(jī)構(gòu)（證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)）的主要內(nèi)容是什么？：證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的機(jī)構(gòu)（證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)）的主要內(nèi)容是什么？保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和研究；機(jī)構(gòu)（證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)）的管理內(nèi)容如下圖：證券公司（Securities Company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。