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哪些情形下不得發(fā)行證券?

幫考網(wǎng)校2020-09-21 16:54:51
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根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定,以下情形下不得發(fā)行證券:

1.違反法律、法規(guī)的規(guī)定;

2.未按照規(guī)定進行信息披露;

3.存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情形;

4.發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為或者其他嚴重不良信用記錄;

5.發(fā)行人的財務狀況、經(jīng)營情況或者發(fā)行人的項目、資產(chǎn)、業(yè)務等存在嚴重缺陷或者存在其他可能影響發(fā)行人償債能力的情形;

6.發(fā)行人的股權結(jié)構、管理架構、內(nèi)部控制等存在嚴重缺陷或者存在其他可能影響發(fā)行人合規(guī)經(jīng)營的情形;

7.其他證券監(jiān)管機構認為不宜發(fā)行的情形。
幫考網(wǎng)校
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