說起證券投資顧問，相信同學(xué)們都不會(huì)覺得陌生。私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，比如買賣時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶操作。要想成為向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。并且需要注意的是，證券投資顧問和證券分析師只能任選其一，也就是說證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

那么已經(jīng)考過了證券投顧考試科目《證券投資顧問》，并且打印了合格成績(jī)單，就代表已經(jīng)取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格證書了嗎？幫考網(wǎng)給大家進(jìn)行解答。

第一個(gè)，關(guān)于申請(qǐng)證券投顧資格的條件。

申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

（1）年滿18周歲;

（2）大學(xué)本科以上學(xué)歷；（注意：必須是大學(xué)本科?。?

（3）具有完全民事行為能力;

（4）已被機(jī)構(gòu)聘用；（找到了靠山）

（5）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；

（6）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（7）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的；

（8）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

（9）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;（2年工作經(jīng)驗(yàn)要求）

（10）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

其實(shí)看到這里我們就已經(jīng)知道，僅僅只是通過證券投顧資格考試取得合格成績(jī)單并不是代表就取得了證券投資資格執(zhí)業(yè)證書，還需要符合其他的條件。那么滿足相應(yīng)的條件后，應(yīng)該如何申請(qǐng)呢？個(gè)人可以直接申請(qǐng)嗎？

第二個(gè)，關(guān)于證券投顧資格是否可以自己申請(qǐng)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)資格證書不能由個(gè)人自己申請(qǐng)，必須由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。具體流程如下：

（1）由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào)；（機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登錄系統(tǒng)）

（2）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表[填寫注意事項(xiàng)]，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu)；（填表，提交申請(qǐng)資料）

（3）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；（機(jī)構(gòu)初審復(fù)審）

（4）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料；（協(xié)會(huì)審核）

（5）對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。（通過發(fā)證）

也就是說即便已經(jīng)具備了相應(yīng)的申請(qǐng)條件，也不能自己去申請(qǐng)，必須由所在的機(jī)構(gòu)（比如證券公司）向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)，申請(qǐng)人只需要按照要求提供相應(yīng)的資料就行。

幫考網(wǎng)祝大家考試順利！