自2015年證券從業(yè)考試改革至今，證券投顧考試一直沒有官方教材，只有考試大綱。目前2020年證券投顧考試計劃協(xié)會已經(jīng)公布，沒有針對大綱或教材方面作出明確說明，可以判斷2020年證券投顧考試已經(jīng)圍繞證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）進行考查。今天我們主要針對大綱內(nèi)容做一個簡單的解讀。

證券投顧考試總共有八個章節(jié)的內(nèi)容，具體來看：
第一章 證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管

本章主要從資格管理、主要職責、工作規(guī)范和法律責任四個方面介紹了證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管。本章相對來說非常簡單，只要是記憶性內(nèi)容，多熟悉理解即可。但是在實際考試中，分值占比大概在15%左右，所以第一章應該保證不丟分。

第二章 基本理論

本章主要介紹了生命周期理論、貨幣的時間價值、資本資產(chǎn)定價理論、證券投資理論、有效市場假說等基本理論。本章相對來說難度有所增加，在學習過程中，應重點掌握其基本的單利復利計算、資本資產(chǎn)定價模型收益率的計算等，掌握三種有效市場的信息內(nèi)容，分值占比大概在20%左右。

第三章 客戶分析

本章主要從信息分析、財務分析、風險分析和目標分析四個方面介紹了客戶分析的內(nèi)容。與第一章類似，本章難度不大，主要也是理論性知識點偏多，在學習過程中，應熟悉掌握客戶信息的分類，客戶信息偏好的主要類型以及客戶風險承受能力的主要影響因素等。分值占比大概在10%左右。

第四章 證券分析

本章主要是對基本分析和技術分析兩種分析方法的介紹，相對來說，本章難度較大，且屬于重難點章節(jié)，分值占比大概在25%左右。涉及內(nèi)容較多，在學習備考時應多花時間理解掌握。

第五章 風險管理

本章主要從信用風險、市場風險、流動風險三方面介紹了風險管理的基本內(nèi)容。本章相對于第四章來說，難度有所降低，分值占比大概在10%左右。在備考學習中，應重點掌握各個風險的定義、類別及評估方法，其中，涉及到久期的計算分析應多花時間理解。

第六章 品種選擇

本章主要內(nèi)容包括產(chǎn)品選擇、時機選擇和行業(yè)輪動的基本理論。從近幾年的考試情況來看，本章不是考試重點，分值占比大概在2%左右。如果時間不允許的情況下，可以一眼帶過。

第七章 投資組合

本章主要介紹了股票投資組合、債券投資組合和衍生工具的基本理論。本章相對于第六章來說難度有所提高，但是不是考試重點，分值占比大概在3%左右。與第六章一樣，時間不允許的情況下，可以適當放棄。

第八章 理財規(guī)劃

本章主要從現(xiàn)金、消費和債務管理、保險規(guī)劃、稅收規(guī)劃、人生事件規(guī)劃以及投資規(guī)劃五個方面介紹了理財規(guī)劃的基本內(nèi)容。本章難度較低，分值占比大概在15%左右。在備考過程中，應重點關注掌握應急資金管理的內(nèi)容及失業(yè)保障約束計算方法，債務管理應注意的事項，保險規(guī)劃的目標等。

上述是對證券投顧考試大綱的一個簡單解讀，如果想要知道具體大綱內(nèi)容，可以去證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)進行下載。整體來看，1-5章和第8章屬于考試重點，其中，第1章、第3章和第八章屬于送分章節(jié)，備考時盡量保證不丟分，第2章和第4章屬于考試的難點，備考時盡量掌握理論知識點，簡單的計算即可，對于相對復雜的知識點能掌握就掌握，不能掌握了解即可。

幫考網(wǎng)祝各位考試順利！