2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券投資顧問向客戶提供的投資建議以（）為依據(jù)。I. 證券研究報告 II.基于證券研究報告形成的投資分析意見 III.基于理論模型形成的投資分析意見 IV.基于分析方法形成的投資分析意見【組合型選擇題】

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券投資顧問向客戶提供的投資建議應(yīng)依據(jù)包括證券研究報告（I項正確）或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等（II項、III項、IV項正確）。

2、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度規(guī)定，下列屬于證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。Ⅰ.依據(jù)虛假信息撰寫和發(fā)布分析報告Ⅱ.向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失Ⅲ.拒絕接受不符合規(guī)定的交易指令Ⅳ.接受他人委托從事證券投資【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司在從事證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：（1）接受他人委托從事證券投資；（Ⅳ項正確）（2）與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；（Ⅱ項正確）（3）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告；（Ⅰ項正確）（4）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

3、《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（2014）》必修內(nèi)容包括（）。Ⅰ.法律法規(guī)Ⅱ.執(zhí)業(yè)行為規(guī)范Ⅲ.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)Ⅳ.理論與技術(shù)前沿【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（2014）》分為必修內(nèi)容和選修內(nèi)容兩大部分。其中，必修內(nèi)容包含法律法規(guī)（Ⅰ項正確）、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（Ⅱ項正確）兩部分，選修內(nèi)容包括新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿三部分（Ⅲ項、Ⅳ項不符合題意）。

4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過（）等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳， 應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定。Ⅰ. 電視Ⅱ.廣播Ⅲ. 報刊Ⅳ. 網(wǎng)絡(luò)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過廣播（Ⅱ項正確）、電視（Ⅰ項正確）、網(wǎng)絡(luò)（Ⅳ項正確）、報刊（Ⅲ項正確）等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。

5、下列關(guān)于從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果說法錯誤的是（）。Ⅰ.由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予處罰Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法機關(guān)依法量刑Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，由司法機關(guān)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰Ⅳ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的處罰措施中不包括暫停新增客戶【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶（Ⅳ項說法錯誤）、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰（Ⅲ項說法錯誤）；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。