2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、投資顧問業(yè)務(wù)的客戶回訪應(yīng)（）。Ⅰ.另設(shè)回訪機(jī)制Ⅱ.全面回訪Ⅲ.回訪留痕或參照Ⅳ.隨機(jī)抽樣回訪【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：投資顧問業(yè)務(wù)的客戶回訪應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）另設(shè)回訪機(jī)制；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）全面回訪；（Ⅱ項(xiàng)正確） （3）回訪留痕或參照。（Ⅲ項(xiàng)正確）

2、證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)告知客戶的基本信息不包括（）?！具x擇題】

A.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

B.證券投資顧問代客戶作出的投資決策內(nèi)容 

C.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

D.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（選項(xiàng)D包括）（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（選項(xiàng)A包括）（3）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（選項(xiàng)C包括）（4）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。（選項(xiàng)B不包括）

3、下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)的描述中，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場Ⅱ.證券投資顧問向特定客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針對性的操作性投資建議Ⅲ.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)于特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)Ｄ正確：證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；（Ⅰ項(xiàng)正確）證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針對性的操作性投資建議；（Ⅱ項(xiàng)正確）證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù)；（Ⅲ項(xiàng)正確）證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價 。（Ⅳ項(xiàng)正確）

4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），并對協(xié)議實(shí)行編號管理?！具x擇題】

A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

B.資產(chǎn)托管協(xié)議

C.推廣代理協(xié)議

D.保本保底補(bǔ)充協(xié)議

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。

5、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，執(zhí)業(yè)人員出現(xiàn)（）情形，不予通過年檢。Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ.協(xié)會規(guī)定的其他情形Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：執(zhí)業(yè)人員有下列情形之一的，不予通過年檢：（1）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；（4）未按規(guī)定參加年檢的；（Ⅳ項(xiàng)正確）（5）協(xié)會規(guī)定的其他情形。（Ⅲ項(xiàng)正確）