2020年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、

下列關于取得從業(yè)資格人員可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書需滿足條件說法正確的是（）。

I .已被機構聘用

II.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

III.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，未過禁入期的

IV.最近三年未受過刑事處罰

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II

正確答案:A

答案解析:

選項A正確：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：

（1）已被機構聘用；（I項正確）

（2）最近三年未受過刑事處罰；（IV項正確）

（3）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；

（4）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；（III項錯誤）

（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（II項正確）

（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、

按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）和投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。

Ⅰ. 客戶回訪

Ⅱ. 協議簽訂

Ⅲ. 業(yè)務推廣

Ⅳ. 服務提供

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣（Ⅲ項正確）、協議簽訂（Ⅱ項正確）、服務提供（Ⅳ項正確）、客戶回訪（Ⅰ項正確）、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。

3、證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎的對（  ）發(fā)表評論意見?！具x擇題】

A.某上市公司

B.宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況

C.特定的指數期貨合約

D.特定的分級基金

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎的對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見。

4、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守相關法律法規(guī)，（）。
I．加強人員管理
II．切實維護客戶合法權益
III．防范利益沖突
IV．健全內部控制【組合型選擇題】

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第3條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守相關法律法規(guī)，加強合規(guī)管理（I項錯誤），健全內部控制（IV項正確），防范利益沖突（III項正確），切實維護客戶合法權益（II項正確）。

5、證券投資顧問業(yè)務簽訂協議應當（）。
I. 評估客戶的風險承受能力
II.為客戶選擇適當的投資顧問服務或產品
III.告知客戶服務內容、方式、收費以及風險情況
IV.替客戶進行簽約【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

正確答案:A

答案解析:選項A正確：該題考查證券投資顧問業(yè)務的協議簽訂環(huán)節(jié)的規(guī)定。了解客戶情況，評估客戶的風險承受能力，為客戶選擇適當的投資顧問服務或產品，告知客戶服務內容、方式、收費以及風險情況，由客戶自主選擇是否簽約。IV項，不得代客戶簽約。