2022年證券投資分析考試《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于證券研究報(bào)告發(fā)布機(jī)構(gòu)要求的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)等規(guī)定 Ⅱ.遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則Ⅲ.有效防范利益沖突Ⅳ.對(duì)特殊發(fā)布對(duì)象特殊對(duì)待【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（Ⅰ項(xiàng)正確），遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則（Ⅱ項(xiàng)正確），有效防范利益沖突（Ⅲ項(xiàng)正確），公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。

2、合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（）等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注證券研究報(bào)告可能涉及的利益沖突事項(xiàng)。Ⅰ.業(yè)務(wù)說(shuō)明 Ⅱ.人員資質(zhì) Ⅲ.信息來(lái)源 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的合規(guī)審查機(jī)制，明確合規(guī)審查程序和合規(guī)審查人員職責(zé)。證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審查。合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋人員資質(zhì)、信息來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注證券研究報(bào)告可能涉及的利益沖突事項(xiàng)（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確）。

3、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來(lái)源的合法合規(guī)性Ⅲ.公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份0.5%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求　　【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：Ⅲ項(xiàng)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

4、證券分析師可以行使（）的職能。【選擇題】

A.證券投資顧問(wèn)

B.保薦人

C.受托人

D.發(fā)布證券研究報(bào)告

正確答案:D

答案解析:我國(guó)的證券分析師是指那些符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。證券分析師可以行使發(fā)布證券研究報(bào)告的權(quán)利。

5、下列關(guān)于證券研究報(bào)告信息收集要求說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.不得使用新聞媒體發(fā)布的信息 Ⅱ.不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告 Ⅲ.不得將無(wú)法認(rèn)定真實(shí)性的市場(chǎng)傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)。 Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開(kāi)重大信息 【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：證券研究報(bào)告信息的收集可以使用新聞媒體發(fā)布的信息（Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤）。媒體專業(yè)人員通過(guò)實(shí)地采訪與調(diào)研所形成的新聞報(bào)告或報(bào)道，是以媒體為發(fā)布主體的重要信息形式。作為信息發(fā)布的主渠道，媒體是連接信息需求者和信息供給者的橋梁。