2022年證券投資分析考試《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說(shuō)法正確的包括（）。Ⅰ.遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平Ⅱ.建立健全相關(guān)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制Ⅲ.應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)吿制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性Ⅳ.應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來(lái)源的合法合規(guī)性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行的職責(zé)包括：（1）發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告發(fā)布的獨(dú)立性；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度， 加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)來(lái)源的合法合規(guī)性。（Ⅳ項(xiàng)正確）

2、下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法，不正確的是（）?！具x擇題】

A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

D.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)但不得超過(guò)三家

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券分析師不得兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，證券分析師不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

3、制定《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的依據(jù)有（）。Ⅰ.《中華人民共和國(guó)證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅳ.《中華人民共和國(guó)民法》　　【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的（）機(jī)制。Ⅰ.質(zhì)量控制 Ⅱ.合規(guī)審查 Ⅲ.人員管理 Ⅳ.業(yè)務(wù)審核 【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制、合規(guī)審查機(jī)制。

5、證券分析師從業(yè)人員年檢期間培訓(xùn)學(xué)時(shí)為（）。【選擇題】

A.16學(xué)時(shí)

B.18學(xué)時(shí)

C.20學(xué)時(shí)

D.24學(xué)時(shí)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券分析師從業(yè)人員年檢期間培訓(xùn)學(xué)時(shí)為20學(xué)時(shí)。