2022年證券投資分析考試《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當符合相關從業(yè)條件，并在（）注冊登記為證券分析師?！具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.國務院監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當符合相關從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師。

2、（）是指投資者（法人或自然人）購買股票、債券、基金券等有價證券以及這些有價證券的衍生品，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程，是直接投資的重要形式?！具x擇題】

A.證券投資

B.實物投資

C.房地產(chǎn)投資

D.大宗商品投資

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券投資是指投資者（法人或自然人）購買股票、債券、基金券等有價證券以及這些有價證券的衍生品，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程，是直接投資的重要形式。

3、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的（），防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益?！具x擇題】

A.自動回避制度

B.隔離墻制度

C.事前回避制度

D.分類經(jīng)營制度

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對防范發(fā)布證券研究報告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務之間的利益沖突作出規(guī)定。該法規(guī)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。

4、從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的機構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份（）以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易?！具x擇題】

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的機構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

5、對證券投資顧問服務人員的要求有（）。Ⅰ.向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益 Ⅱ.禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用 Ⅲ.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期 Ⅳ.應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：對證券投資顧問服務人員的要求有：（1）向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益 ；（Ⅰ項正確）（2）禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用； （Ⅱ項正確）（3）依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期；（Ⅲ項正確）（4）應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。（Ⅳ項正確）